立项标准规范.docx

全国中小企业股份转让系统业务立项标准:提请立项的全国股份转让系统项目需要符合以下条件： (一) 基本符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的具体要求： （1） 依法设立且存续满两年（指存续两个完整的会计年度），或成立满一个完整会计年度、公司商业模式成熟、业绩预期较为稳定。设立不足两年的立项项目，应在满足两个完整会计年度后正式申报。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算； （2） 业务明确，主业突出，具有持续经营能力； （3） 公司治理机制健全，合法规范经营； （4） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （5） 主办券商推荐并持续督导； （6） 全国股份转让系统公司要求的其他条件。 (二) 鼓励开发具有良好成长性企业，目标企业商业模式清晰并得到验证，具有核心竞争力，比如原材料成本优势、技术优势、销售渠道优势等。具体行业标注如下： 1、鼓励类行业： （1） 行业类型 a) 互联网和相关服务业（要求已建立清晰明确、切实可行的商业模式，并具备优秀互联网管理及开发团队）； b) 软件和信息技术服务业； c) 金融业； d) 生物制药业； e) 高端装备制造业； f) 节能环保行业； g) 文化创意产业； h) 新能源交通工具业； i) 现代农业； j) 国防工业（具备国防装备生产许可证的企业）； k) 其他成长性高、科技含量高，属于新经济、新服务、新农业、新材料、新能源和新商业模式的行业。 （2） 财务指标 对于鼓励类行业，原则上不做盈利要求，最近一年营业收入不低于1000万元，应具有较为清晰的商业模式、较为突出的核心竞争力、市场前景广阔，成长性较好。对于具有特别突出核心技术的高新技术企业，如果产品已经研发成型，可以提供切实可行的盈利预测，且对持续经营能力进行专项论证，并由公司研究部行业研究员出具明确积极意见后，收入指标可以低于1000万元。 2. 限制类行业 （1） 行业类型 高污染、高耗能行业及产能过剩（即“两高一剩”）行业，如黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、水泥制造业、炼焦业、印染业、造纸、铅酸蓄电池、纺织、化纤、和电镀等。 （2） 立项标准 a) 原则上不予立项，除非能够说明其符合产业转型政策并且具有成长性，可单独向立项委员会提出申请，并经全体委员同意。 b) 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不低于2,500万元；或最近两年营业收入累计不低于1.5亿元，最近两年营业收入增长率不低于20%，最近一年净利润累计不低于1,000万元。 3. 一般类行业 （1） 行业类型 除上述1-2项外的行业。 （2） 立项标准 a) 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不低于300万元；或 b) 最近一年净利润不低于200万元，最近一年营业收入不低于2,000万元。 (三) 鼓励开发目标企业在细分行业处于领先地位，或具有较强的核心竞争力和自主创新能力。 (四) 鼓励与知名私募股权投资基金和风险投资基金合作，优先开发其所投资项目。 (五) 鼓励有融资需求及融资可行性的企业优先立项，融资可行性是指满足以下各条件：（1）融资需求在1,000万元以上；（2）行业市场前景广阔或成长较快，有确凿、权威证据表明企业在所处细分行业处于领先地位；（3）业务盈利模式较为成熟，利润较好且持续增长，具有较好的经营活动现金流；且（4）企业管理团队具备很好的教育背景、丰富的从业经验且配置合理。 附表1：全国中小企业股份转让系统业务立项标准对照表（不适用请填N/A）立项标准是否符合说明主体标准依法设立且存续满两年（两个完整的会计年度），或成立满一个完整会计年度、公司商业模式成熟、业绩预期较为稳定。成立日期：业务明确，主业突出，具有持续经营能力。主营业务：持续盈利能力说明：公司机制健全，合法规范经营。股权明晰，股票发行和转让行为合法合规行业类型鼓励类行业：互联网和相关服务业（要求已建立清晰明确、切实可行的商业模式，并具备优秀互联网管理及开发团队）；软件和信息技术服务业；金融业；生物制药业；高端装备制造业；节能环保行业；文化创意产业；新能源交通工具业；现代农业；国防工业；其他成长性高、科技含量高，属于新经济、新服务、新农业、新材料、新能源和新商业模式的行业财务指标：原则上不做盈利要求，最近一年营业收入不低于1000万元，应具有较为清晰的商业模式、较为突出的核心竞争力、市场前景广阔，成长性较好。对于具有特别突出核心技术的高新技术企业，如果产品已经研发成型，可以提供切实可行的盈利预测，且对持续经营能力进行专项论证，并由公司研究部行业研究员出具明确积极意见后，收入指标可以低于1000万元。所属行业：最近一年营业收入：限制类行业：（原则上不予立项）高污染、高耗能行业及产能