2014年第一期北京市基础设施投资有限公司可续期公司债券.docx

2014年第一期北京市基础设施投资有限公司可续期公司债券调整申购意向函（第一页/共三页）注意：请将此表填妥签字并加盖公章后，于指定时间内连同：（1）有效的企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章），或其他有效的法人资格证明文件复印件（加盖单位公章）；（2）经办人身份证复印件以及法定代表人授权委托书（法定代表人本人签字的无须提供法定代表人授权委托书）传真至簿记管理人处。传真：010电话：010购机构基本信息机构法定名称注册地址地址法定代表人营业执照注册号经办人姓名经办人身份证号联系电话移动电话传真号码电子邮箱联系地址邮编申购机构账户信息中央国债登记公司的一级托管账户户名账号中国证券登记公司上海分公司的托管账户户名账号调整后申购利率及申购金额（申购利率不超过6.30%）1、本期债券簿记建档利率区间上限为6.30%；2、申购利率应在簿记建档申购利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；3、每一申购利率对应的为单一申购金额。当最终确定的票面利率不低于某一申购利率时，投资者的最大获配量为低于该申购利率（包含此申购利率）的所有标位叠加量；4、每个申购利率上的申购金额不得少于1,000万元（含1,000万元），并为1,000万元的整数倍，并且总量不超过本期债券的发行总额（即10亿元）。票面利率（%）申购金额（万元）托管场所：交易所或银行间（不填默认为银行间）本期债券销售人名称销售比例（％）中国银河证券股份有限公司中信证券股份有限公司重要声明：本申购机构在填写本调整申购意向函前已经仔细阅读了本期债券募集说明书、申购和配售办法说明及本调整申购意向函全文。本调整申购意向函一经本申购机构填写，且由其法定代表人（或其授权代表）签字或加盖单位公章，传真至簿记管理人后，即构成本申购机构发出的、对本申购机构具有法律约束力的要约，且不得修改、撤销或撤回。本申购机构承诺并保证其将根据簿记管理人确定的配售数量按时完成缴款。本调整申购意向函第二页上的投资者陈述、承诺和保证为本调整申购意向函不可分割的组成部分，对本申购机构具有法律约束力。申购机构法定代表人（或授权委托人）签字：（申购机构盖章）年月日2014年第一期北京市基础设施投资有限公司可续期公司债券调整申购意向函（第二页/共三页）投资者陈述、承诺和保证本申购机构已充分了解本期债券发行的有关内容和细节，现特此向本期债券的主承销商和簿记管理人做出以下陈述、承诺和保证：1、本申购机构在本调整申购意向函中填写的所有内容均真实、有效、完整。2、本申购机构依法具有购买本调整申购意向函承诺认购本期债券的资格，了解本期债券的有关风险，有权向簿记管理人提交本调整申购意向函；并且，在任何适用的法律、法规和国家有关主管部门的规定要求的情况下，已就此取得所有必要的批准、核准、同意、协议和内部批准。3、本申购机构用于认购本期债券的资金来源合法，符合相关的法律、法规和国家有关主管部门的规定。4、本申购机构已经完全了解和接受本期债券的募集说明书和申购和配售办法说明的有关规定和要求，并确认该有关规定和要求对本申购机构具有约束力，承诺按照《申购和配售办法说明》的要求填写本调整申购意向函。5、本申购机构同意并确认，本调整申购意向函一经发出，即对本申购机构具有法律效力，不得修改、撤销或撤回。6、本申购机构在此承诺本次发行的最终申购金额为本表中在簿记建档利率区间的申购利率对应的所有有效申购金额之和。7、本申购机构在此承诺接受发行人与簿记管理人制定的本期债券申购规则；本申购机构同意发行人和簿记管理人根据包括簿记建档结果在内的一系列情况确定本申购机构的具体配售金额，并接受所确定的最终债券配售结果。8、如果获得配售，本申购机构有义务按照《配售缴款通知书》和/或债券销售协议中规定的时间、金额和方式，将认购款项足额划至簿记管理人指定的划款账户，同时向簿记管理人传真划款凭证。如果本申购机构违反以上义务，簿记管理人可以全权处置该违约本申购机构获配的全部或者部分债券，同时，本申购机构同意就逾时未划款项按每日万分之五的比例向主承销商支付违约金，并赔偿主承销商由此遭受的一切损失和产生的一切费用。9、本申购机构理解并接受，如果遇不可抗力、监管者要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况，在经与主管机关协商后，发行人及主承销商有权暂停或终止本次发行。10、本调整申购意向函中使用的已在《申购和配售办法说明》中做出定义的词语，具有《申购和配售办法说明》规定的含义。2014年第一期北京市基础设施投资有限公司可续期公司债券调整申购意向函填报说明（第三页/共三页）1、请将申购填妥并加盖公章后，于规定时间前连同下列资料传真至簿记管理人处：（1）有效的企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章），或其他有效的法人资格证明文件复印件