关于加强上公司治理专项活动的自查报告和整改计划-步森男装.pdf

证券代码：002569 证券简称：步森股份 公告编号：2011—016 浙江步森服饰股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会证监公司字【2007】28 号文《关于开展加强上市公司治理 专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项 活动有关工作的通知》和中国证监会浙江监管局浙证监上市字 【2011】78 号文 件《关于在新上市公司中开展公司治理专项活动的通知》的要求，对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内 部规章制度的要求，对公司治理情况进行了自查。现将公司自查情况以及整改计 划报告如下： 一、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规的要求，根据公司的实际情况，及时建立和修订各项规章制度，不 断完善公司的法人治理结构，加强和规范高层管理；通过建立健全公司内部控制 制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，确保信息 披露的及时和公平。在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的 要求。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行了全面自我检查，情况如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范股东 大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大 会提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会提案审议符合程序的有关规 定，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。股东大会设有股东发言环 节，股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权。同时，公司聘请律 师见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权 益。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东为法人，公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营管理活动。公司拥有独立完整的业务和自主 经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、 监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9 名，其中独立董事3 名，董事长1 名，董事会的人数及 构成符合 《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求。公司 董事能够依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《董事会议 事规则》、《独立董事工作制度》等制度的要求开展工作，出席董事会和股东大会， 勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律、法规。独 立董事能够不受影响地独立履行职责。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3 名，其中职工代表监事1 名，监事会的人数和构成符合 《公司法》、《证券法》等法律、法规和 《公司章程》的要求。公司已建立起《监 事会议事规则》，监事会会议的召开、提案的审议和表决符合程序，监事能够按 照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状 况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督，切实维护公司及股东的 合法权益。 5、关于经理层 公司总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任，副总经理及财务负责 人由总经理提名，报董事会审议聘任。公司制定了相关制度，并按照《公司章程》 规定的审批权限履行职责。公司经理层在任期内能够保持稳定，近三年未发生任 期内高级管理人员因故离职的情况。公司经理层能够认真履行职责，严格执行内 部控制制度，在重大事项上严格履行相关审批程序，能够自觉维护公司和全体股 东的利益。 6、关于公司内部控制 公司为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关 法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，包括股东大 会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露、募集资金管理、关 联交易、对外担保、对外投资、内部审计等各方面，同时进一步梳理了公司内部 流程，使之得到有效执行，保证公司经营管理的有效运行。 7、关于绩效评价与激励约束机制 公司董事会下