【精选】______集合资产管理计划说明书范本 - 第一理财网.pdf

东吴财富 4 号集合资产管理计划说明书 2012 年 11 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《实施细则》）、《东吴财富 4 号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理 人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本 说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表 明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、 承担义务。 名称 东吴财富4号集合资产管理计划 类型 限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为20亿份，存续期上限为40 亿份 集 管理期限 管理期限为5 年。 合 推广期 2012年11 月6 日 —— 2012年12 月5日 计 封闭期 封闭期为集合计划成立后的3个月公历月，封闭期内不办理参与、退出业务。 划 开放期为封闭期满后的5个工作日为首个开放期，之后每满3个公历月，开放5个工作日，开放期内 基 开放期 可以办理参与、退出业务。例：本集合计划于2012年12月12日成立，则首个开放期为2013年 3 月 本 12、13、14、15、18日，之后的开放期为2013年6 月12、13、14、17、18日，依此类推。 信 份额面值 人民币1.00元。 息 最低金额 首次参与的最低金额为人民币5万元，追加参与的最低金额为人民币1000元。 1、参与费：见集合计划的参与；2、退出费：见集合计划的退出；3、托管费：0.2%；4、管理费：0.8%； 相关费率 5、业绩报酬：年化收益率6%以上部分的15%。 本计划募集的资金可投资于中国境内依法发行的股票、权证、国债、金融债、企业债、公司债、中小 企业私募债、可转债、央行票据、短期融资券、资产支持受益凭证、债券型基金、货币市场基金、债 券正回购、债券逆回购以及中国证监会认可的其他投资品种。 投资范围 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、托管人有 关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例应严格遵守《试行办法》的规定。交易完成5 个工作日 内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 本计划是一只限定性集合资产管理计划，主要投资于债券等固定收益品种，投资于股票等权益类资产 风险收益特征 的比例最高不超过20%，根据本公司资产管理业务产品风险评价标准，本产品属于较低风险等级的产品。 本集合计划适合的推广对象为东吴证券股份有限公司、中国银行股份有限公司以及监管机构核准的其 适合推广对象 他推广机构的具有一定投资经验，对证券市场投资风险有充分认识的中高端客户。 当 管理人 东吴证券股份有限公司，以下简称“东吴证券” 事 托管人 中国银行股份有限公司，以下简称“中国银行” 人 代理推广机构 东吴证券、中国银行