内审实施及技巧.ppt

内审实施及技巧 大纲 审核概论——审核方式 集中式审核 优点： 审核周期短，能很快发现问题便于集中整改，用于体系刚刚建立或做出重大调整之后。 缺点： 因突击进行，需要内审员数量较多，往往可能导致不成熟的内审员从事了重要的审核过程，影响审核质量，不能有效地达到审核目的。 滚动式审核 优点： 需要的内审员少，内审员能够对组织管理体系运行情况进行很好的横向比较和整体分析，保证审核结论的系统性。 缺点： 审核周期长，不能很快得出审核结论。 审 核 步 骤 内审流程 制定内部审核实施方案 审核方案 定义:针对特定时间段所策划,并具有特定的目的一组(一次或多次)审核。审核目标:一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标(不同审核也有不同的目标)。范围:一项审核方案可涉及全部体系所有产品、所有过程。主要内容：对一个特定时间段的审核进行策划、确定审核的形式、审核的频次及次数，确定和提供审核的资源。执行人：审核方案管理人员。管理与实施：要对审核方案进行PDCA管理，不断改进审核方案及审核管理。关系：方案包括对计划的制定与实施的有关要求。 制定内部审核计划 审核计划 定义:一项审核活动及安排的说明。审核目标:一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分。范围: 一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程，也可能涉及部分体系、过程和产品。主要内容：规定一次审核活动的期限和每次具体审核日程，确定审核员的分工。执行人：审核组长。管理与实施：审核计划经过审核委托方批准，受审核方确认后，审核组应严格按计划实施审核。关系：计划的编制、批准、实施符合方案的规定。 检查表的制定 1、由审核员根据审核组长所分配的任务准备检查表； 2、检查表的制定要对照标准、手册和程序的要求； 3、检查表必须要经过审核组长批准； 4、根据受审方的规模及过程的复杂程度决定检查表的多少； 5、检查表的内容应覆盖受审方质量管理体系的各主要过程，审核区域的检查过程不能遗漏。 6、检查表的内容还应覆盖受审方环境和职业健康安全管理体系所涉及的场所。 检查表的制定 7、编制检查表时应考虑审核的策略（顺向或逆向）； 8、采用按部门审核时要包括涉及的过程，应充分考虑部门的工作职能和部门的重点工作，突出部门特点；按过程审核时要包括涉及的部门。 9、抽样要应有代表性和合理性； 10、时间要留有余地。 11、应有可操作性 12、检查表中要考虑PDCA循环； 13、检查表的内容应覆盖审核方案中所列出的部门所要审核的所有标准条款中的要求。 编制内部审核表 目的： 1、实现审核过程的专业化和规范化； 2、落实审核的抽样工作方法，保证审核过程的有效性； 3、保证审核过程按计划进行，提高审核效率； 4、保证审核的覆盖面按审核方案的策划，达到审核的目的； 5、保证审核结果具有代表性，确保审核的效果 检查表的作用 1、内审员的工作文件，检查提纲和工具； 2、确保审核的覆盖面和完整性； 3、审核目的明确，避免干扰，确保审核按计划进行； 4、保持审核时间的控制（节奏性和连续性）； 5、规定抽样方案，减少审核的偏见和随意性； 6、作为审核记录（报告）的历史参考文件； 7、弥补审核员的经验不足，使受审方确信审核员的专业水平。 检查表的内容 1、计划审核的项目； 2、审核准则； 3、需寻找的审核证据形式； 4、审核抽样计划； 5、完成该项检查的时间； 6、检查表应尽可能列明需抽样的资料名称 内审现场审核开始 首次会议的内容 文件审核 现在一般不做，文件在发布前已经审核批准。 在现场审核过程中，可适当审核一下文件是否适宜，是否使用的是适当的版本。 文件审核的目的 1、评审文件的适宜性和充分性； 2、审查审核所依据的文件是否是现行有效的； 3、审查组织所发生的重大变化是否在管理体系文件中得到体现； 4、在管理体系文件经过重大修改后评审，以寻求体系文件优化和提升的机会。 文件审核的要求 1、一般的内部审核可不对文件内容进行全面评审； 2、需要时可对某些文件作专项的评审； 3、文件审核的范围包括体系文件及相关的外部文件。 文件审核的要点 文件的系统性 ——内容的完整性，内容有无疏漏 ——内容协调性，流程中、流程之间、不同层次文件之间有无相互矛盾的规定； ——各层次文件相互引用的关系是否正确； 文件审核的要点 文件的先进性： ——是否包括了现行