诚信管理体系审核条款.doc

诚信管理体系审核条款 审核准则:QB/T4111-2010、体系文件、适用法律法规 QB/T4111条款 检 查 项 目 判定标准 检查内容 4. 1 总则 ◆检查有无诚信管理体主要包括：诚信因素识别程序、应急准备和响应程查看文件有无QB/T4111要求形成文件的程序和记录 系要求形成文件的程序序、不符合识别、纠正、预防及信用修复程序、合和记录 规性评价程序、监视和测量控制程序等 4.2诚信方针 诚信方针的制定 最高管理者确定，并形成文件化的诚信方针 1、是否制定了文件化的诚信方针 2、诚信方针是否经最高管理者批准 诚信方针的内容 1、与诚信有关的法律法规、政策和其他要求； 2、1、是否体现遵纪守法； 适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求； 2、是否客观、科学、适用； 3、失信预防和持续改进；4、为诚信目标和指标提3、是否传达至公司所有人员4、是否能为社会公众所获取 供方向； 5、形成文件，付诸实施； 6、传达到相关人员； 7、能为社会公众所获取。 诚信方针的传达与沟通 1、传达至相关方（包括合作伙伴、经销商等）； 如何向全体员工传达的 2、能为社会公众所获取 采取了哪些方式 询问员工,看员工是否了解诚信方针 诚信方针是否得到实施 / 检查诚信目标统计结果,确认方针是否得到实施 4.3.1策划基策划是否满足诚信目标1、应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚如何保证策划能满足诚信目标及诚信管理体系总要求； 本要求 及诚信管理体系总要信因素有关的法律法规、政策和其他要求 现有诚信管理体系策划后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否求?诚信管理体系策划2、及时获取这些要求，确保有效 满足要求 的输出是否形成文件 3、通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、诚信管理体现目标是否实现(以此确认诚信管理体系策划的有效性) 采购、生产、储运、营销、服务等全过程的规范化、程序化和制度化。 是否提供了实施诚信目/ 实施诚信管理体现目标的资源是否充足,有多少检验员?有多少内审标的资源 员?内审员是否有任命?有多少生产设备、检查设备、计量器具?对是否进行了诚信知识培训？ 诚信管理体系策划是否/ 现有文件是否体现了诚信管理体系的持续改进 体现了持续改进 4.3.2诚???因是否建立、实施并保持企业应建立并实施诚信因素识别程序 1、是否制定文件化的诚信因素识别程序？ 素 诚信因素识别程序 2、是否明确诚信因素识别与评价的时机？ 3、是否对评价过程进行规定？是否明确重大诚信因素评价准则？ 4、是否明确评价人员要求 QB/T4111条款 检 查 项 目 判定标准 检查内容 4.3.2诚信因是否进行过诚信因素识诚信因素识别包括：生产经营、产品供应、广告宣1、诚信因素识别、评价过程是否符合文件要求； 素 别、评价？ 传、服务、新项目等活动中涉及的诚信因素 2、诚信因素识别过程是否存在遗留（如：供应商管理、合同管理等） 3、诚信因素分析是否通过人、基、法、环、信五方面进行分析； 4、控制措施是否通过规章制度、管理规程等进行体现？ 是否对重大诚信因素进确定的重大失信风险因素要制定控制方案、预警机1、是否编制《重大诚信因素清单》？ 行了管理？ 制和应急措施 2、重大诚信因素如何管理？（是否通过目标、指标管理方案予以控制？） 4.3.3社会责是否履行企业应尽的社企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信1、提供的产品是否安全？ 任 会责任 管理体系，树立良好社会形象，以满足： 2、财务是否依法纳税？是否有偷税、漏税行为？ 1、提供安全的食品；2、依法纳税；3、依法执行3、员工是否依法签订劳动合同、办理社保相关手续？ 劳动合同、保险；4、符合环境保护、资源节约和4、是否有参与慈善救助、公益捐赠及公益活动等； 生态平衡等要求；5公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：1、惠农、扶贫；2、将社会责任传达、影响到相关方；3、慈善救助、公益捐赠； 4、文明传承教育及其他公益活动； 4.3.4诚信文企业诚信文件建设如何企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理1、是否建立关键岗位人员诚信档案？ 化建设 实施？ 念。诚信文化建设应包括：1、质量安全责任感；2、2、如何培养或提高员工质量安全意识及质量安全责任感？ 企业价值观；3、员工归属感、荣誉感；4、企业团3、如何增强员工归属感、荣誉感？ 队精神；5、企业诚信环境；6与相关方的关系等。 4、企业内如何营造诚信环境，增强团队建设？ 5、如何实现企业的价值观？等。 4.3.5目标、方诚信目标、方案及指标企业应针对其内部有关组织机构和职能，建立、实1、是否制定了文件化的诚信目标、方案及指标？ 案和指标 的制定 施并保持形成文件的诚信目标、方案和指标。 2、 制定的诚信目标是否考虑了以下方面： ①、重要诚信因素；