【基金从业资格考试科目一模考知识】.docx

【模考知识】1、道德具有 差异性、继承性、约束性、具体性2、募集失败【30】日内还钱+利息3、一年结束+【90天】 半年结束+【60天】 季度结束+【15天】年度报告披露上市基金【前10名】持有人的名称份额和比例4、存续期募集的信息披露是指合同生效后每【6个月】披露一次更新的招募说明书，每【季度】公布资产组合，每【天】公布单位资产净值5、职业道德修养是一种【自律】行为，职业道德的作用：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展6、证券交易所在日常监控发现基金异常交易行为，报送给【中国证监会】7、收入型基金：大盘蓝筹股、公司债、政府债；价值型股票是收益稳定价值被低估，市盈率和市净率通常较低；成长型股票收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，市盈率和市净率较高。8、申请登记期间，登记事项发生重大变化，私募基金管理人应该及时告知【基金业协会】并变更申请登记内容9、风险：货币市场基金债券混合股票10、债券基金的收益率难以预测，但可以计算平均到期日。11、股票基金适合长期投资，是应付通货膨胀的最有效手段。12、基金首次募集期购买基金的行为称为认购，在基金成立后购买基金的行为称为申购。13、合规管理的基本原则：独立、客观、公正、专业、协调性。无规范性14、中台：保障服务的【持续性】 后台部门：行政管理、人事部、清算、信息技术。15、系列基金/伞形基金：简化管理降低成本，强大的扩张能力16、基金职业道德教育的主要内容：培养观念，灌输规范17、货币市场基金只适合短期投资18、解决基金管理人发生道德风险和逆向选择的主要手段是加强基金管理人的内部控制机构建设19、证券投资基金分类：按照【法律形式】分为契约型和公司型，按照【运作方式】分为开放式和封闭式，20、基金销售渠道以银行和券商代销为主21、【2001年9月】，我国第一支【开放式基金】【华安创新】诞生。22、保本基金大部分投资于与基金到期日一致的债券23、对冲基金采取【私募方式】避开管制24、股票的价格每一交易日始终变动，而股票基金的净值每一交易日只有一次计算25、基金合同生效的【次日】登载基金合同生效公告26、基金登记机构要代理发放红利27、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自【T+2】日起，可以在深圳证券交易所卖出或者赎回28、【ETF】三大特点：一级市场和二级市场并存，被动操作的指数型基金，最大的特点是实物申购和赎回。29、【2002年12月】，首家中外合资基金公司【联安基金管理有限公司】成立30、基金管理人责任终止的，在【6个月】内选任新的基金托管人31、【6个月】内两次警示未改的，报送中国证监会32、1869年，世界上最早的证券投资基金-【英国】的【海外及殖民地政府信托基金】。33、可疑交易和行为，【10日】内，向中国反洗钱监测分析中心报告。34、合规管理部门对【总经理】负责35、信息披露义务人在重大事件发生之日起【2日内】编制并披露临时报告书，托管人在事件（负责人变动、托管人的名称住所变动，部门的主要人员1年变动超过【30%】，行政处罚等）发生【2日】内编制并披露临时报告书36、对基金公司持有5%以上股权的非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于【1000万】人民币，从业【5年】37、客户身份资料自业务结束保存【15年】，与销售有关的其他资料自业务发生保存【15年】；基金经营机构客户交易记录字交易账户当年至少保存【5年】。38、1940年的【投资公司法】和【投资顾问法】是美国关于基金的两部最重要的法律39、巨额赎回是单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额【10%】，发生巨额赎回和部分延期赎回时，基金管理人应该立即向中国证监会备案，在【3个工作日】内披露。40、【2001年8月】证券协会基金公会成立，【2004年12月】证券业协会证券投资基金委员会成立，【2012年6月】证券投资基金业协会成立41、【1990年】【加拿大】第一支EFT，【2004年】我国第一支EFT是上证50EFT。42、基金管理公司的设立需要【证监会】批准43、基金有利于改善我国目前以个人投资者为主的不合理投资结构44、基金销售费用包括基金的申购（认购）费用，赎回费用，销售服务费；基金认购费用统一按照【净认购金额】为基础收取。45、货币市场基金不得投资的领域：股票、可转换债券、一年以上的债券、流通受限的证券、国内评级A-1及以下的短期融资券。46：【基金管理公司注册】：注册资本不少于【1亿】，货币实缴，主要股东（股权比例最高且不低于25%）若为机构，资产不低于【2亿】，若为自然人，个人金融资产不低于【3000万】，且从业【10年】以上。【基金销售公司】47、【封闭式基金上市条件】：合同期限【5年】以上，募集金额不低于【2亿】，基金份额持有人不少于【1000人】；48、基金从业人员诚信的基本要求：不