内部审核管理程序YL-CX-16-A0.doc

目的 通过审核，寻找体系的薄弱之处，加以改进，达到体系的适用性、有效性和符合性。 范围 适用于本公司内部质量体系及质量控制活动的审核。 职责 3.1 管理者代表负责组织内部质量审核工作。 3.2内审组负责编制审核计划和审核检查表、编写审核报告。 3.3内审员负责实施审核，并对内审发现的不合格的纠正措施进行跟踪验证。 3.4各职能部门配合内审组做好内部质量审核工作，对审核所发现的不合格项进行整改。 4、定义： 无 5、作业内容 序号 管理流程 部门 管理控制要求 相关表单 1 总 经 办 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合性，为管理的持续改进提供适当的机会，管理者代表每年至少安排一次内部管理体系审核(每两次之间间隔不少于12月)。当公司出现重大变化时适当地增加审核频次。 2 总 经 办 2.1由管理者代表组织内部审核组。 2.2内审组人员必须经过内审相关培训，并取得内审员资格的人员组成。 2.3内审员应由与被审核部门无直接责任的人员担任。 2.4审核组在审核前应编写《内部审核计划》，送管理者代表批准后实施。 2.5内审组应编制《内部审核检查表》。 2.6《内部审核计划》及有关文件至少提前3天发送到各有关职能部门。 《内部审核计划》 《内部审核检查表》 序号 管理流程 部门 管理控制要求 相关 表单 3 （首次会议、现场审核、审核后讨论、末次会议） 相关部门 3.1在内审前，管理者代表应检查准备情况，统一思想。 3.2首次会议：由管理者代表组织召集，其内容：说明审核的目的、范围和审核所依据的准则；简要介绍实施审核所采用的方法和程序；确定末次会议的时间、地点及参与人员等。 3.3现场审核：审核员到达现场根据检查表，向受审核部门提问和取得客观证据；各受审部门应如实反映情况，配合内审员做好审核工作；内审员应按《检查表》内容抽检所需要的记录，一般抽取量不大于5件；内审员对客观证据应做好记录，审核结果应公正、客观、适宜。 3.4审核后应适时召开一次内审员会议交流审核情况，统一思想，确定不合格项。开出《内审不合格项报告》，限期完成。 3.5末次会议，由管理者代表召集内审员参加，最高管理层及各职能部门负责人均应参加。其内容： 3.5.1宣读内审不合格项报告。 3.5.2提出审核结论，包括体系运行，目标的有效性，体系的符合性等。 3.5.3受审部门确认不合格的事实，如有异议，可提交相关证据进行补充说明。 3.5.4提出不符合项的整改要求。 3.6内审不合格项类型的定义。 3.6.1严重不合格项：区域性失效。而且，多个性质相同的轻微不符合项相联系会造成严重不符合项。 3.6.2轻微不合格项：整个体系中的一个过程违反了标准，并且是唯一的、轻微偶然的、不相关的。 3.6.3观察项：表面上看没有违反标准，也不会出现不符合项,从经验上看，如果不改进，可能会上升为不符合项，建议进行改善，并且，改善还有一定空间。 《内审不合格项报告》《检查表》 序号 管理流程 部门 管理控制要求 相关 表单 4 相关部门 4.1审核活动结束后，审核组长应编写审核报告，审核报告的内容。 4.2审核的目的和范围。 4.3审核组成员和受审部门。 4.4审核日期。 4.5审核所依据的准则。 4.6内审不合格项的分布情况及纠正预防要求。 4.7审核的结论性意见。 4.8审核报告送交最高管理者批准,并将审核报告分别发到各受审部门。 5 5.1各相关单位组织本单位相关人员，召开会议，分析讨论审核组开出的不合格项，制定出整改计划。由各审核员监督不合格项的整改落实，并保留整改的相关记录。 5.2各部门做出不合格项整改计划后提交一份到审核组，由审核组负责监督不合格项整改的实施。 5.3实施过程中整改单位若发现因资源配置或者原来分析方向错误，不能按时完成的，应及时通知审核组，对整改计划做调整。 5.4品管部负责对已落实的纠正预防措施的有效性进行评价，对整改无效的，由审核组重新确定整改要求，整改单位继续整改。对有成效的整改措施，责任单位需要对措施进行固化，形成文件，以实现其持续改进。 序号 管理流程 部门 管理控制要求 相关 表单 6 相关部门 审核相关记录由品管部进行归档保存，并提交管理评审。 6、支持性文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 7、记录 《内部审核计划》 《内部审核不合格项报告》 《内部审核报告》 《内部审核检查表》 佛山市顺德区怡天玻璃制品有限公司 文件编号 YT/CM12/AO 内部审核管理程序 文件页码 第 4页，共 4页 生效时间 2010年01月01日 编 制： 郑小军 审 核： 批 准： 审核 记录 审核 报告 不符合项跟踪 审核 实施 审核 策划 审