中国西电电气股份有限公司授权管理制度.PDF

中国西电电气股份有限公司 授权管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中国西电电气股份有限公司 （以下简称“公司”）授权管理工作，完 善治理结构，增强防范和控制风险的能力，提高经营管理水平，达到集中决策和适当 分权的合理平衡，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《公 司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，在保证公 司、股东合法权益的前提下，实行统一授权下的授权管理体系。 第三条 本制度适用于公司及各子企业的授权管理。 第二章 定义与说明 第四条 本制度所称授权是指在公司治理结构中，股东大会依法行使《公司章程》规 定的以及董事会权限以上的职权；股东大会就专门事项通过决议的方式对董事会授 权；董事会严格按照股东大会的授权行使相应职权；董事长、总经理按照董事会的授 权行使相应职权；合同签约代表按照法定代表人的授权行使相应职权；公司外派董事 /监事/高级管理人员、各职能部门以及关键岗位按照批准的《外派董事、监事管理办 法》等制度授予的相应职权开展经营管理活动。 第五条 常规授权：是指公司根据经营管理的需要，按照规定的程序确定机构（岗位） 的职权、职责、业务范围等，通常以公司规章制度、会议决议等文件形式体现，具有 系统性、稳定性。 第六条 特别授权：是指公司对常规授权外的，在特殊情况下或针对特定的事项进行 的授权。特别授权一般授予特定的机构或个人，具有专门性、时效性。 第七条 本制度所称授权人为股东大会、董事会及相关规章制度。 第八条 本制度所称被授权人为董事会、董事长、总经理、高级管理人员、职能部门、 全资/控股子公司、外派董事监事等关键岗位人员，以及被授权的合同签约代表、代 理诉讼和仲裁案件的代理人等。被授权人应具备与授权事项相关的专业知识、能力或 经验，具备与授权事项相匹配的职务和承担责任的能力。 第三章 职责与权限 第九条 授权人作为授权决策者负责批准其权限范围内的授权方案或授权事项。 第十条 被授权人应当履行以下职责： （一）在授权权限范围内，维护公司合法权益； （二）严格按照授权权限和授权事项进行经营活动； （三）在授权权限内审查、签署有关文件、合同，保证所出具、签署文件与合同 的合法性和真实有效性； （四）监管授权的执行情况，并在实施委托行为过程中，及时向公司报告并制止 可能损害公司利益的行为，履行执行授权和监管的双重职责。 第十一条 董事会办公室作为法人治理层面的授权管理部门，主要职责： （一）组织拟订公司法人治理机构的职权调整方案，提请有权机构审批，包括董 事会就专门事项通过决议对董事长、总经理授权； （二）归口负责 《公司章程》的制修订与执行检查； （三）组织专门委员会讨论法人治理层面的授权建议，并对授权内容进行核查。 第十二条 制度管理部门作为经营管理层面授权的相关规章制度管理部门，主要职 责： （一）归口负责经营管理层授权管理制度的制订与检查； （二）组织有关部门对常规授权内容进行核查。 第十三条 办公室作为特别授权管理部门，主要职责： （一）规范特别授权管理，建立授权委托书登记、使用、保管、归档制度； （二）具体办理特别授权事宜； （三）建立特别授权管理台账，并对其执行情况进行监督。 第十四条 纪检监察部门作为监督部门，主要职责： （一）监督检查授权及执行情况，对变更授权提出建议； （二）受理违反授权管理规定行为的举报； （三）对违规人员进行追责。 第十五条 法律事务部门负责审核授权事项及行使授权的合法合规性。 第十六条 各职能部门负责授权内相关业务的日常监管工作。发现超越授权、未经授 权开展业务以及其他重大风险事项时，应及时督促有关单位或个人限期改正并上报。 第四章 授权的分类、形式及内容 第十七条 公司授权分为常规授权和特别授权两类。 第十八条 常规授权是公司按照既定的程序在经营管理活动中进行的授权，包含法律 法规、《公司章程》以及据此制定的各项规章制度或经有权机构审议批准的有关决议， 明确被授权人的权限范围和职责。 第十九条 特别授权通常为临时性的专项事务授权或代为履行法定代表