交易场所设立申请工作指引-深圳金融办.DOC

深圳市交易场所设立申请工作指引 深圳市交易场所监督管理联席会议办公室 为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引： 一、指导原则 （一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。 （二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。 二、申请材料 （一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。 （二）可行性研究报告内容应包括设立的可行性和必要性、市场前景分析分析未来业务发展规划、发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、（）发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、（）（） （一）申请材料应该按照前款所列顺序装订成册。装订册应该有封面、封底、目录和页码。封面应标有“深圳市交易场所申报材料”字样、具体申报交易场所名称（不带有交易所字样）、申报单位名称和申报日期。页码用阿拉伯数字连续编页，并位于页脚的外侧。材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。 （二）采用标准A4规格的纸张，双面打印，活页装订，一份申报材料装订成一册，一式十五份。 （三）原则上均要求中文书写，如所提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。 （四）申报材料需加盖申报单位公章。 （五）除纸质申报材料外，申报单位必须以光盘形式提交申报材料的电子文档。电子文档一律采用光盘形式，以××××（申报单位名称）—××××（申报交易场所名称）.文件格式”命名。 四、申请程序 (一) 主发起人向联席会议办公室（市金融办）递交申请材料。 （二）联席会议办公室受理申请材料后，对申请材料进行初步形式审查，同时函请相关联席会议成员单位对交易场所发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格等内容真实性进行核实。 （三）联席会议办公室初步形式审查合格后，组织专家进行项目论证，并出具专家论证意见，专家论证意见作为联席会议审议的参考依据。专家论证程序如下： 1、联席会议办公室提前1天随机从深圳市交易场所项目论证专家库中抽取专家组成项目论证专家组，专家论证采取路演和答辩的方式进行； 2、专家论证会前，联席会议办公室组织项目申报单位以抽签方式决定项目论证顺序； 3、联席会议办公室组织项目论证专家组专家签署必威体育官网网址及纪律要求承诺书； 4、联席会议办公室向项目论证专家组介绍交易场所申报项目概况、注意事项、论证规则、流程及有关要求，并现场发放项目申报材料（会后收回）； 5、联席会议办公室推荐项目论证专家组组长，项目论证专家组专家表决确认，由组长主持项目专家论证会； 6、项目论证专家组专家审阅交易场所申报材料，整体审阅时间不少于90分钟； 7、交易场所申报单位通过投影仪 ××公司现郑重承诺如下： 1．本公司自愿出资×××万元，入股深圳市×××交易中心有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额×%。作为股东，保证入股资金来源真实合法，均为自有资金，未以借贷资金入股，以他人委托资金入股若存在虚假或重大遗漏，本自愿承担法律责任。 7