保证金客户协议书-infocast.PDF

保證金客戶協議書 本協議訂於_____________年_________ 月__________ 日 訂約者 ：興偉聯合證券有限公司(SFC CE No. ABL962) - 香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）的參與者及證券及期貨 事務監察委員會（「證監會」）註冊的證券商（下稱「經紀」）。其註冊辦事處設於香港干諾道西 118 號 2902-3 室；及 ___________________________________________ （下稱「客戶」）。 鑒於： 1 當證券經紀向客戶就代表客戶進行的證券買賣提供信貸安排，而證券經紀為客戶開立用以記錄該等買賣的賬戶，稱為 保證金證券買賣賬戶（下稱「保證金賬戶」）； 2 客戶欲於經紀處開立一個或多個保證金賬戶，用以進行證券買賣； 及 3 經紀同意開立及維持該(等)賬戶，並以客戶的代理人身份，根據本協議書的條款，進行證券買賣。 現雙方協議如下： 1 戶口 1.1 本協議書訂定客戶於經紀處開立一個保證金賬戶，並以該賬戶進行交易時所必須遵行的條款。 1.2 客戶確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，客戶將會通知經紀。客戶特此 授權經紀對客戶的信用進行查詢，以確定客戶的財政狀況及投資目標。 1.3 經紀將會對客戶戶口有關資料予以必威体育官网网址，但經紀可以根據聯交所及證監會的規定或應其要求，將該等資料提供 予聯交所及證監會。 2 法例及規則 2.1 經紀按客戶的指示而進行的一切證券交易，須受聯交所及香港中央結算有限公司（「結算公司」） 之憲章、規則、規例、附例、習俗及慣例中有關之規定約束，亦受制於不時修訂的香港特別行政區法律。 2.2 依客戶指示而達成的一切交易，聯交所及結算公司的規則（尤其是有關交易及交收之規則）對經 紀及客戶均具有約束力。客戶指示包括由客戶親自或利用電話，傳真或其他方法所作出之指示。 2.3 依客戶指示在大堂完成之一切交易須繳付交易徵費及由聯交所不時徵收的任何其他費用。經紀 獲授權依照聯交所隨時指定的規則收取該等徵費。 2.4 若經紀未能履行《證券條例》所規定之責任，以至客戶蒙受金錢上的損失，客戶明白其向根據《 證券條例》[第333 章]而成立的賠償基金索償的權利僅限於該條例所規定的範圍。 3 交易 3.1 除經紀（在有關交易的成交單或其他合約單據內）註明以自己本身名義進行交易外，經紀將以客 戶的代理人身份進行交易。 3.2 倘沽盤是有關非由客戶擁有的證券，即涉及賣空交易，客戶將會通知經紀。 3.3 客戶會就所有交易支付經紀通知客戶的佣金和收費，繳付聯交所徵收的適用徵費，並繳納所有 有關的印花稅。經紀可以從戶口中扣除該等佣金、收費、徵費及稅項。 3.4 除非另有協議，客戶同意當經紀代客戶進行一宗買入或賣出的交易時，客戶將在到期交易日， 就買入的股票付款予經紀，或記賬入客戶的賬戶，或收到經紀的款項時，送交賣出的證券，就情況而定。 客戶同意支付經紀代客戶買入或賣出證券之一切有關收費。 除非另有協議， 客戶同意當客戶在到期交易日不能如上文所述支付款項或送交證券時，授權經紀： 1. 若為買入交易，轉讓或賣出任何該等證券，以償還客戶對經紀的責任，或 Rev. May/2017 1 2. 若為買出交易，借入及/或買入此等沽出證券，以償還客戶對經紀的責任。 現客戶確認，客戶將就客戶不能如上文所述在到期交收日達成客戶的責任，向經紀負責任何有關的損失、成 本、費用及開支。 3.5 客戶將會負擔經紀因客戶未能進行交收而引起的任何損失及開支。 3.6 若經紀代表客戶購入證券，而由於賣方經紀未能於交收日內進行交收而須從公開市場上購買證 券，經紀須負擔該等自公開市場購入所涉及之差價及有關支出