公司债券回售的第三次提示性公告-中化国际.PDF

证券简称：中化国际 证券代码：600500 编号： 临2017-007 债券简称：11 中化02 债券代码：122124 中化国际（控股）股份有限公司 关于“11中化02”公司债券回售的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 回售代码：100905 回售简称：中化回售 回售价格：100 元/张 回售申报日：2017 年2 月7 日-2017 年2 月9 日 回售资金发放日：2017 年3 月6 日 特别提示： 1、根据《中化国际（控股）股份有限公司公开发行2011 年公司债券募集说明书》中设 定的发行人上调票面利率选择权，发行人有权决定是否在本期债券 （即“11 中化02 ”）存续 期的第5 年末上调本期债券后2 年的票面利率。根据公司的实际情况以及当前的市场环境， 本公司决定不上调本期债券的票面利率，即本期债券存续期后2 年的票面利率为4.99%并固 定不变。 2、根据《中化国际（控股）股份有限公司公开发行2011 年公司债券募集说明书》设定 的回售选择权，“11 中化02 ”债券投资者有权选择在本期债券存续期的第5 个计息年度付息 日（2017 年3 月5 日为休息日，付息日顺延至其后的第1 个工作日，即2017 年3 月6 日） 将其持有的债券全部或部分按面值回售给发行人，或者不要求向发行人回售其届时持有的本 期债券。 3、“11 中化02 ”的债券持有人可按本公告的规定，在回售申报日内（2017 年2 月7 日 -2017 年2 月9 日），对其所持有的全部或部分“11 中化02 ”债券进行回售申报登记，如回 售申报日内不进行申报登记的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于 维持“11 中化02 ”票面利率的决定。 4 、“11 中化02 ”债券持有人的回售申报一经确认后不能撤销，相应的债券将被冻结交 易，直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。 5、本次回售等同于“11 中化02 ”债券持有人于本期债券第5 个计息年度付息日（2017 年3 月5 日为休息日，付息日顺延至其后的第 1 个工作日，即2017 年3 月6 日），以100 元/张的价格卖出“11 中化02 ”债券。请“11 中化02 ”债券持有人慎重判断本次回售的风 险。 6、本公告仅对“11 中化02 ”债券持有人申报回售的有关事宜作简要说明，不构成对申 报回售的建议，“11 中化02 ”债券持有人欲了解本次债券回售的详细信息，请通过上海证券 交易所网站（）查阅相关文件。 7、本次回售资金发放日指本公司向有效申报回售的“11 中化02 ”债券持有人支付本金 及当期利息之日，即2017 年3 月6 日。 一、 释义 在本公告中，除非特别说明，以下简称在文中含义如下： 发行人、本公司、中化国际 指 中化国际（控股）股份有限公司 11 中化02 、本期债券 指 中化国际（控股）股份有限公司2011 年公司债券 本次回售 指 “11 中化 02 ”公司债券持有人可选择将其持有的全 部或部分债券在本期债券第 5 个计息年度付息日 （2017 年3 月5 日为休息日，付息日顺延至其后的第 1 个工作日，即2017 年3 月6 日）按面值回售给本公 司 回售申报日 指 “11 中化 02 ”持有人可以申报本次回售的日期，为 2017 年2 月7 日-2017 年2 月9 日。 付息日 指 付息日为2013 年至2019 年每年的3 月5 日。如遇