受规管活动.PDF

專題事項 1 受規管活動 1.1 受規管活動的定義載於 《證券及期貨條例》附表 5 。 受規管活動分多少類? 受規管活動包括： 2011 年6 月1 日登載  第1 類 ：證券交易，  第2 類 ：期貨合約交易，  第3 類 ：槓桿式外匯交易 ，  第4 類 ：就證券提供意見，  第5 類 ：就期貨合約提供意見，  第6 類 ：就機構融資提供意見，  第7 類 ：提供自動化交易服務，  第8 類 ：提供證券保證金融資 ，  第9 類 ：提供資產管理 ，及  第10 類 ：提供信貸評級服務 。 1.2 第1 類 。 從事股票期權業務的人士 需要就第 1 類或第2 類受 規管活動申請牌照? 2003 年3 月17 日登載 最後更新日期: 2011 年6 月1 日 獲發牌進行第 1 類受規管 1.3 否。獲發牌經營第 1 類受規管活動的人士毋須就 活動的人士如亦提供證券 提供證券保證金融資而申請第8 類受規管活動的牌照。 保證金融資 ，是否需要就 第 8 類受規管活動申請牌 照? 2003 年3 月17 日登載 1.4 是。假如該人進行或擬進行的第7 類受規管活動 已就第 1 及/或第 2 類受 規管活動 (證券交易及/或 是附帶於其進行的第 1 及/或第2 類受規管活動，則可獲 期貨合約交易) 獲發牌照 豁免繳交有關第 7 類受規管活動的申請費、年費及毋須 並擬從事第 7 類受規管活 動 (提供自動化交易服務) 就第7 類受規管活動遵守有關持續培訓時數的規定。 的人，是否可以獲得豁免 繳交有關第 7 類受規管活 動的牌照費及毋須遵守有 關的持續培訓規定? 2003 年4 月24 日登載 2 基金管理公司可能有意履 1.5 每家公司所需申請的受規管活動類別視乎其運作 行下列職能： 模式而定，以及按個別情況考慮。 提供投資組合管理服 務 一個提供投資組合管理服務的基金經理是需要就 分銷基金單位  出售單位信託 第9 類受規管活動申請牌照。 提供投資顧問服務 若在分銷及出售單位信託時涉及向有意投資者推 該公司是否需要就第 1 、 4 及 9 類受規管活動申請 銷有關單位信託，這活動將構成證券交易（單位信託屬 牌照? 於證券的一種），而有關公司需要就第 1 類受規管活動 2003 年6 月18 日登載 申請牌照 。 至於提供投資意見方面，若有關商號已就第 1 類 受規管活動獲發牌照，同時其所提供的顧問服務完全附 帶於該商號的交易活動，則該商號毋須額外就第 4 類受 規管活動申請牌照 。然而，若商號經營獨立的投資顧問