中小投保.DOC

天津市金融工作局 文件 中国证券业监督管理委员会天津监管局 天津市人民政府国有资产监督管理委员会 天津市国家税务局 天津市财政局 天津市地方税务局 天津市中小企业发展促进局 天津市公安局 津金融局〔2014〕38号 市金融局 天津证监局 市国资委 市国税局 市财政局 市地税局 市中小局 市公安局 关于印发进一步加强我市资本市场 中小投资者合法权益保护 工作实施意见的通知 各有关单位： 为进一步加强我市资本市场中小投资者合法权益保护工作，促进地方经济持续稳定健康发展，按照兴国市长和津渡常务副市长的指示，市金融局、天津证监局、市国资委、市国税局、市财政局、市地税局、市中小企业局、市公安局研究制定了《关于进一步加强天津市资本市场中小投资者合法权益保护工作的实施意见》，经市政府批准同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。 市金融局 天津证监局 市国资委 市国税局 市财政局 市地税局 市中小企业局 市公安局 2014年12月31日　　　　 （此件主动公开） 关于进一步加强我市资本市场中小投资者 合法权益保护工作的实施意见 为全面贯彻落实党的十八大、十八届三中全会、市委十届四次全会和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）精神，进一步加强我市资本市场中小投资者合法权益的保护工作，结合我市实际，现提出以下意见： 一、高度重视，提升对资本市场中小投资者保护工作的认识 中小投资者是现阶段我国资本市场参与的主体，但由于处在信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力不强，合法权益容易受到侵害。保护中小投资者的合法权益既关系到广大人民群众的切身利益，也关系到区域投融资体制的顺畅运转，更是关系到地方经济持续稳定健康发展。从成熟资本市场发展经验看，凡是对投资者保护越好的国家或地区，资本市场就越发达，直接融资在社会融资体系中的作用越突出，对经济增长的促进作用也就越大。各部门、各区县政府、上市公司以及市场参与主体必须高度重视中小投资者合法权益保护工作，建立健全保障制度，强化各单位各部门之间的协作配合，加强信息互通共享，推动该项工作常态化、规范化和制度化运行，形成以法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护一体的综合体系，切实做好中小投资者合法权益保护工作。 二、多措并举，推动我市中小投资者保护工作落到实处 （一）建立投资者数据库。天津证监局、市金融局对我市参与资本市场的投资者数量、结构等基本情况进行定期统计，建立数据库，为投资者保护工作的开展提供数据支持。鼓励中小投资者按照中国证监会关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》规定，利用中国证监会建立的“全国证券期货市场诚信档案数据库”，查询了解市场经营主体诚信状况。 （二）健全中小投资者适当性制度。天津证监局指导证券期货经营机构和中介机构对产品与服务的风险进行评估并划分风险等级，推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，建立执业规范和内部问责机制，严格遵守投资者适当性制度。 （三）保障中小投资者股东权利。天津证监局、市国资委、市中小企业局、市工商联、市金融局等部门负责引导上市公司完善公司治理、提高盈利能力，通过制定多元化的利润分配制度，优化公司投资回报，督促上市公司兑现分红承诺；加强对上市公司信息披露的监管力度，健全信息披露程序，督促上市公司履行信息披露职责，保障中小投资者的知情权；引导上市公司股东大会全面采用网络投票方式、积极推行累积投票制选举董事、监事，完善上市公司股东大会投票表决第三方见证制度，建立中小投资者单独计票机制，保障中小投资者依法行使参与公司事务的权利。 （四）建立多元化纠纷解决机制。上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要任务，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。市司法局、天津证监局等部门应推动建立适应中小投资者民事侵权赔偿特点的纠纷解决机制以及救济维权机制，丰富维权内容与方式，培养专业法律服务力量，推进公证、调解与诉讼、仲裁的有效衔接。支持我市各专业协会等自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，鼓励律师为中小投资者提供公益性的法律援助，降低投资者的维权成本。市国资委、市工商联、市中小企业局、市司法局、天津证监局和相关司法部门要加强协调配合，建立信息互通机制。 （五）健全中小投资者赔偿机制。证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用计提的风险准备金完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。天津证监局、市金融局、市国资委、市工商联、市中小企业局要督促对上市公司负有法律责任的控股股东、实际控制人以及中介机构主动承担相应责任，赔偿投资者。因违法违规而存在退市风险的上市公司，在定期报告中应对退市风险作专项