天津股权交易所挂牌公司股票交易规则.PDF

天津股权交易所挂牌公司股票交易规则 （修订版） 第一章 总则 第一条 为规范天津股权交易所（以下简称本所）挂牌公司 股票交易行为，保护投资者合法权益，防范市场风险，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《区域性股权市 场监督管理试行办法》等法律法规，制定本规则。 第二条 本所依法为挂牌公司的股票提供交易转让服务，挂 牌公司股票持有人数量累计不得超过200 人，法律、行政法规另 有规定的除外。 第三条 挂牌公司股票交易为现款现货交易，不得采用信用 方式。 第四条 市场交易及相关活动的参与方，应当遵守法律、行 政法规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原 则。禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。 第五条 进入本交易市场投资，须按照本所规定申请注册为 合格投资人。 第六条 合格投资人须开设证券账户，应同时在本所指定的 第三方银行或保证金存管机构开设资金帐户；资金帐户须保留足 够的资金余额，证券帐户和资金帐户须配套使用。 第七条 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及挂牌前已 持有股权的股东交易其公司股票应当遵守法律、行政法规、规章 和本所相关规定。 第二章 定价与成交原则 第一节 一般规定 第八条 本所采取点选成交与协议成交相结合的交易制度。 不采取集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式。 第九条 本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所 公告的休市日，本所市场休市。每个交易日交易时间段：9：15 至11：30,13：00 至15：00。 第十条 投资人买入后卖出或者卖出后买入同一挂牌公司股 票的时间间隔不得少于五个交易日。 第十一条 符合本规则各项规定达成的交易于成交时生效， 买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。 第十二条 投资人交易委托的数量单位 10000 股，即一手， 或其整数倍。卖出时，余额不足1 手的部分应当最后一次性卖出。 第十三条 本所对挂牌公司股票交易实行价格涨跌幅限制， 涨跌幅比例为10%。在以下交易日，公司股票价格不受涨跌幅限 制： （一）公司股票挂牌交易首日； （二）挂牌公司增发后复牌的第一个交易日； （三）挂牌公司完成重大资产重组后复牌的第一个交易日； （四）本所认定的其他情形。 第十四条 市场报价或定单价均为实价，投资人定单均为限 价定单。 第二节 投资人报价规则 第十五条 每个交易日，投资人自行通过本所电子化交易系 统进行买卖委托申报。 第十六条 投资人向交易系统提供买入（卖出）报价信息， 交易系统获得报价信息，包括全体投资人的买卖报价和数量。 第十七条 交易系统对所有报价委托不进行自动配对成交， 均采用出让方（受让方）自行选择受让方（出让方）报价委托的 方式，即点选成交的方式进行交易。 交易系统不允许同一投资人在同一交易时间同时报出买价 和卖价，即不允许投资人进行双向报价。 第十八条 所有符合条件的定单成交，均为有效成交，投资 人均应接受成交价格和成交数量。 第三节 协议定价 第十九条 每个交易日，投资人之间可通过协商以协议成交 的方式进行交易。 第二十条 双方就交易价格和数量达成一致后，由双方以协 议交易申报形式在 15：00 以前输入交易系统，交易系统在收到 有效申报信息后立即成交，并通过股票登记托管和交易结算系统 进行股票交割和资金结算。 第四节 开盘价与收盘价 第二十一条 挂牌公司股票的开盘价为当日第一笔成交价格， 如无成交价，则以前一交易日的收盘价作为开盘价。 第二十二条 每一交易日，以成交量为权重，对各交易时间 段的成交价进行加权平均，作为当日收盘价。如当日无成交，以 最近一个成交日的收盘价作为当日收盘价。 第三章 交易权限 第