广发金管家新型高成长集合资产管理计划资产管理合同-山东胜利股份.PDF

附：胜利股份关于发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行股票相 关事项的公告附件 广发金管家新型高成长 集合资产管理计划资产管理合同 1 第1 节前言 为规范广发金管家新型高成长集合资产管理计划（以下简称“集合计 划”或“本集合计划”）的运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与 义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试 行办法》 （证监会令第17 号，以下简称《试行办法》）、《证券公司集 合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、 行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、 诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义 务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合 法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书 全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产， 但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客 户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本 集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件－《关于核准广发证券股份 有限公司设立广发金管家新型高成长集合资产管理计划的批复》（证监许 可【2011】49 号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表 2 明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明参与本集合计划没有风险。 委托人参与本集合计划前，请认真阅读本合同。 3 第2 节释义 在本说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 集合计划或本集合计划：指广发金管家新型高成长集合资产管理计划； 说明书或本说明书：指经中国证券监督管理委员会审核批准的本《广 发金管家新型高成长集合资产管理计划说明书》； 《集合资产管理合同》：指经中国证券监督管理委员会审核批准的《广 发金管家新型高成长集合资产管理计划资产管理合同》； 合同签章页：指《集合资产管理合同》的合同签章页； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 管理人：指广发证券股份有限公司； 托管人：指中国工商银行股份有限公司； 推广机构：指广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务：指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体 内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划单位注册登记、清算及集合 计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等； 注册登记机构：指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登 记、交易确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构；本集 合计划的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司； 委托人：指“广发金管家新型高成长集合资产管理计划”的参与人， 是管理人或推广机构的客户； 持有人：指依据集合资产管理合同和计划说明书参与本集合计划的所 4 有投资者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及有关规定可以投 资于集合资产管理计划的自然人； 机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及有关规定可以投 资于集合资产管理计划的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 推广期：指自本计划推广启动日起至计划成立日止的期间，最长不超 过六十日； 集合计划成立日：指管理人宣布集合计划成立的日期； 存续期限：指集合计划成立并存续的期间； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日：指自集合计划成立