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董事会成员访谈问卷
对公司董事会成员访谈问卷
访谈对象：
访谈时间：
访谈地点：
行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素
简述贵公司所处的行业及行业发展状况、竞争对手的情况，国家是否对该行业有特殊的监管要求、是否存在新出台的法律法规及对公司的影响，国家的宏观经济政策和汇率波动对公司的经营活动的影响等。
被审计单位性质
简述贵公司的所有权结构、治理结构（董事会的构成和运作情况等）、组织结构、近期主要投资、筹资情况等。
被审计单位的目标、战略以及相关经营风险
简述贵公司实施或准备实施的目标和战略，主要经营风险以及评估和应对措施。
业绩评价
简述贵公司如何进行业绩评价，主要业绩指标。关键利益拥有者关注的重点，以及管理层的内部业绩衡量标准如何受这些外部因素的影响。
内部控制
（一）控制环境
1．您是否阅读过公司的行为守则？
2．您是否认为这些行为守则可以帮助管理层和员工识别不被接受的商业惯例和行为？
3．您是否参与了关于企业文化和管理层管理风格的讨论，以及这些讨论如何影响了控制的整体有效性？
·如果是，管理层做出了哪些决定?
·如果否，什么阻碍您参加?
4．如果知晓管理层有不可接受的行为，将会执行什么样的程序来调查此事？
5．关于建立员工匿名报告可疑的会计或审计事项的程序，董事会是如何参与执行的?
6．过去三年中您是否知晓公司存在的控制缺陷；
7．董事会是如何监督管理层，并保持自身的独立性；
8．董事会成员在提出问题时是否保持充分的独立性，即使这些问题是困难的且寻根究底的；
9．董事会如何达到并维持适当的财务专家评价的水平；
10．对控制环境有效性的整体结论
（二）风险评估
1．董事会如何参与风险管理过程的?
2．针对企业面对的风险，董事会最近提出哪些关注的焦点和问题?
（三）
(四)反舞弊的程序和控制一舞弊的详细情况
您是否知晓舞弊或疑似舞弊对公司影响，如果是，描述：
·发生了什么?
·相关的人员。
·如何发现的?
·公司是如何处理的。
六、非常规交易的处理
1．过去一年中企业进行了哪些非常规交易?
·处理的商业目的是什么?
·复核交易和批准完成交易应遵循什么程序?
2．董事会参与复核和批准的范围是什么?
·交易。
·交易的会计处理和报告。
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