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基金公司业务、部门简介及求职分享 2007/10/16 基金行业现状 基金公司情况 求职经验分享 一、基金行业现状 国内资管行业概况 国内基金行业概况 1.1 我国资产管理行业规模发展历程 目前，我国从事资产管理行业的机构包括银行、券商、保险、信托和基金等众多机构 2008年以来各类资产管理业务均取得快速发展，截止2013年末，资产管理总规模约40万亿左右 注1：由于2012年前未披露行业非公募数据，部分年份社保、专户规模数据为基于公开信息估测 注2：2013年末 银行理财数据根据公开信息估测。 资管行业历年规模（单位：万亿） 各类金融机构均开展资产管理业务 银行理财产品规模超过10万亿，与图上规模或有重复 1.2 我国资产管理行业分类 2.1 国内基金行业发展沿革 1997年11月国务院证券委员会发布《证券投资基金管理暂行办法》颁布，次年3月基金开元和金泰发行，基金业开始试点 2001年9月，第一只开放式基金—华安创新诞生，中国基金业实现从封闭式基金向开放式基金的跨越 全国人大常委会表决通过《证券投资基金法》 ，并于2004年6月1日起正式实施实施，监管法律体系日益完善 基金品种日益丰富，开放式基金成为发展主流 基金公司业务开始多元化，基金投资者队伍不断壮大 由于A股市场持续低迷，公募基金规模也进入平台期，在2-3万亿徘徊，未能恢复至2007年的历史高位 2012年以来监管层推出一系列鼓励基金业发展的措施，推动基金业向现代财富管理机构转型 1992年11月公司型封闭式基金淄博乡镇企业投资基金设立，揭开内地基金业发展序幕 截至1997年底，老基金数量共75只，筹资规模58亿元左右，发展陷入停滞状态 早期探索阶段1992-1997 试点发展阶段1998-2003 快速发展阶段2004-2009 现阶段 2010-至今 基金行业从零起步，不断壮大，年复合增长率54% 截至2013年末，基金行业资产总额达4.2万亿元，年复合增长率高达54%，高于同期全球12%的增速 公募基金成为A股市场的重要机构投资者 公募基金在A股市场的众多机构投资者中占主导地位，截至2013年3季度，基金持有市值占全部机构持有市值的46%，显著高于其他机构投资者 2.2 国内公募基金参与主体 监管机构 基金管理人 基金 持有人 中介或代理机构 托管人 监督 监督 监督 监督 委托 服务 保管 购买 管理 美国1940年《投资公司法》及1970年修正案，明确了基金的参与主体及相互间的法律关系；我国《基金法》也延续了这一法律关系框架 2.4 基金行业业务领域 基金公司业务范围不断扩大 基金公司由最初只能开展公募基金管理业务，逐步发展成为能开展公募基金、专户理财、社保基金、企业年金等业务在内的全面资产管理机构 截至2013年末，有16家基金公司取得社保管理人资格、12家公司取得企业年金管理人资格、62家获得专户理财资格、31家获得QDII资格、20家在海外设立子公司、63家设立专项子公司。华夏、嘉实、博时、南方、工银瑞信等为行业业务资格最全面的几家公司之一 公开募集 证券投资 基金 1998年 QDII、 专户业务 QFII 投资顾问 企业年金 投资管理 2002年 2004年 2005年 2007年 全国社保管理人 2008年 香港 子公司 2011年 2012年 RQFII 专项资产业务 二、基金公司情况 外部鸟瞰基金公司 内部透视基金公司 1.1 基金公司数量及地域分布 基金公司快速增长，地域分布呈集中趋势 截至2013年12月末，我国有89家基金管理公司，较1998年的6家增长了14.8倍，今年3月末尾91家 在89家基金公司中，合资基金管理公司有47家，占比53%，其中银行系基金管理公司有13家 基金公司注册地集中于沪、深、京，三大区域占比89%（三地分别为46%、27%、16%） 2013年末基金公司地域分布 41 21 17 1.2 基金公司股东情况 股权呈多元化趋势，大股东增持意愿明显 目前所有发行产品的78家基金公司共有股东228家。其中，外资31家，内资的实业公司64家、证券公司41家、投资公司45家、信托公司28家、银行11家、财务公司7家、担保公司1家 近期监管层进一步放宽基金公司股东条件，允许专业人士持股 随着近期监管层放开对大股东“一参一控”的限制，包括中信证券等大股东纷纷增持旗下基金公司股份 随着基金公司业务范围的不断拓展，基金公司注册资本金数额不断攀升 2013年以来成立的9家基金公司，其中2家注册资本都达到3亿元，2013年3月成立的兴业基金更是以5亿元的注册资本刷新了行业历史记录 股东会 董事会 公司执委会 监事会 督察长 风险管理委员会 资格审查与薪酬委员会 投资决策