新制度经济学——第五章 国家理论.ppt

新制度经济学—导论 第五章 国家理论 第一节 国家概述 第二节 国家的起源与演进 第三节 形形色色的国家理论 第四节 新制度经济学的国家理论 第五节 国家、产权与意识形态 第六节 政治市场与公共选择理论 第七节 全球视野中的国家 据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问到：政府能为您的生意做点什么：后者大声说：“甭管我们就行了！” 社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。政府一方面要办好事，另一方面它也会办坏事。如何制约它，使它不办坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之 为人类自由而战的麻烦是，你得花很大力气和时间去为那些狗杂种们辩护，因为专制的法律最初的对象，总是这些社会渣滓。但如果你想制止专制压迫，你就得在一开始就制止它。——林肯 现代法律主要是约束强势群体的，例如政府、有钱人、各行各业的垄断者、社会秩序的破坏者，等等。这就要治权治吏、反垄断。 在中国凡是公共的东西，都是不大容易保存的。倘其落在内行的手里，就会被偷完；倘其落在外行的手里，就会被糟完。——鲁迅 在现代经济社会发展中，“国家”似乎承受了太多的骂名。但是，国家之形成及存续已有几千年的历史，它不过是人类发明出来的若干组织中的一种特殊的组织。现代经济学的出发点是“理性人”假设，国家也是人们理性选择的产物，国家的存在是有其合理性的。 现代经济学理论都认为，现实世界中的经济形态是国家与市场二者交互作用的“混合经济”，他们争论的核心问题不是“要不要国家”，而是在经济发展中，国家“该干什么，什么时候干、怎么干、干多少”之类的问题。 国家也是由人组成的，为什么不同的国家或政府会有不同的行为特征？为什么各国的政府会实行不同的政策？为什么同是政府干预但其经济绩效会有天壤之别？又为什么在同样的目标和口号下不同的政府会从事不同的营生？为什么有的政府比较自律，而有的疯狂寻租、腐败泛滥？这些在新古典经济学和发展经济学家那里是得不到完整回答的。 因此，将国家或政府的利益所在及行为动机揭示出来，深入分析国家在经济发展中的作用，并分析政府为实现利益目标所采取的措施及其后果便是经济学的题中应有之意了。这有助于我们加深对国家及其与经济发展绩效之间关系的理解。 第一节 国家概述 一、国家的含义 ※国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织及以其为基础的公共权力机构。 从语源上说，国家（State）一词来自拉丁文Status（站立），更确切地说来自status（地位或条件）。Status用来指某种已经确立的，被认为是固定在特定位置的事物，就象它衍生的英文static（静态）和stable（稳定）所指称的意思一样。 从不同的观察角度和研究目的，对国家涵义的解释可能不尽相同： 从国家与市场的关系看，如果将市场仅仅理解为交易空间，那么国家也是活动在其间的一个经济组织，它将基于与其它组织间的比较优势向社会提供产品或服务。 如果将市场理解为一种基于个体决策的、以价格信号为中心的资源配置制度及机制，那么政府就是其替代物，二者之间就是一种此消彼长的替代关系。 二、国家的特征 地球上的现代国家都有一些共同的可界定的特征： （一）统一的领土及生活于其上的一定数量的人口。统一的中央政府拥有疆域内排他性和强制性的管辖权。绝大多数国民都无从选择国家，无处逃避。即便逃离本国，别国政府也没有接收的义务。 （二）建立于合法暴力垄断权基础之上，具有强制性的公共权力，这种权利需得到公众的认可与服从。 一般认为，国家是由三个不同系列的权力系统组成的，每一系列都有它的既定作用。其一是立法机构，国家在其领土之内享有制定法规的垄断权。其二是司法机构，它的职责是解释和应用法律。其三是作为执行机构的政府，它的职责是执行法律。 中央政府垄断对暴力的合法使用权，实施司法裁决，并向私人征税。私人第三方实施者不具有司法效力。 二、国家的特征 （三）具有专门的机构及其工作人员； （四）国家的行为目标是多元的，活动空间和自由度大。其绩效难以计量，行为难以监督； （五）国家可以提供各类公共服务。 三、国家的职能与任务：应该干什么？ （一）解决市场失灵 1．提供（包括准、拟）公共物品和服务。例如：国防与和平、产权的界定和保护、制定并维持公共秩序、海关服务、经济管理、公共医疗卫生、应付各类突发事件等。 2．解决外部效应（基础教育和环境保护），规范垄断企业（公用事业法规、反垄断政策），克服信息的不完善（保险金融法规以及消费者保护）。 3．协调市场发展，规范竞争秩序。 三、国家的职能与任务：应该干什么？ （二）促进社会公正 例如：财富再分配；保护穷人反贫困计划消除疾病；提供社会保险，保障生存。 （三）政府的基本任务 为了有效完成以上职能，政府的基本任务是： 1．核心功能和活动 （1）为