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上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选 任、履职、培训和考核工作，根据 《中华人民共和国公司法》（以 下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理 办法》（以下简称 “《管理办法》”）及《公司章程》及其他有关规 定，制订本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董 事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的 指定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘 书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等 其相关职责范围内的事务。 第四条 公司应设立或指定专门部门，由董事会秘书分管并 协助董事会秘书履行其职责。 第二章第二章 选 选 任任 第二章第二章 选选 任任 第五条 公司董事会应当原任董事会秘书离职后三个月内 聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提 前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合 《管理 办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未 对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会 会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董 事会不得聘任其为董事会秘书。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无 故将其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自 相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）《管理办法》第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告， 说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证 券交易所提交个人陈述报告。 第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受 公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工 作的移交手续。 董事会秘书辞职