东莞华立实业股份有限公司股东大会议事规则.PDF

东莞市华立实业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）的组织 和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《东莞市华立实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，并参照《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司召开股东大会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、监事、高管人员、股东大会的 有关工作人员、列席股东大会的其他人员具有约束力。 第四条 公司应当严格遵守法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的职权 第五条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案； （七）审议批准公司的利润分配政策和长期回报规划的修改或变更； （八）对公司增加或减少注册资本做出决议； （九）对公司发行债券做出决议； （十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项做出决议； （十一）修改《公司章程》； （十二）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议； （十三）审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项； （十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产30%的事项； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议股权激励计划； （十七）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应由股东大会 决定的其他事项。 第六条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第三章 股东大会的召集 第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，并应于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在2个月内召开。 董事会应当在前款规定的期限内按时召集股东大会。公司在上述期限内不能 召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所， 说明原因并公告。 第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定， 在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。 第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提 议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召 开股东大会的通知。通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会的，或者在收到提议后10日内未作出书面反 馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行 召集和主持。 第十条 单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和《公司章程》的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书