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中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指引
中国结算上海分公司
股票质押式回购交易登记结算业务指南
二〇一三年六月
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
1
目录
第一章 股票质押式回购交易概述 3
第二章 清算与交收 4
第三章 质押登记 7
第四章 股票质押式回购当日司法冻结的处理 10
第五章 违约处置卖出申报 10
第六章 标的证券权益处理 11
第七章 数据接口说明 11
附件:质押登记费标准(向融入方收取) 13
2
为方便证券公司进行股票质押式回购交易 (以下简称“股票质押
式回购”)登记结算业务,保障股票质押式回购业务的顺利开展,根
据上海证券交易所 (以下简称 “上交所”)、中国证券登记结算有限
责任公司(以下简称“中国结算”)发布的《股票质押式回购交易及
登记结算业务办法 (试行)》(以下简称“《业务办法》”)和相关业务
规定,制定本指南。
证券公司办理与中国结算上海分公司相关的股票质押式回购的
登记结算业务,适用本指南。
第一章 股票质押式回购交易概述
本指南所称股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方(以
下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的
资金融出方 (以下简称“融出方”)融入资金,并约定在未来返还资
金、解除质押的交易。
融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质
审查标准的客户。
融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或定向
资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或
定向资产管理客户。专项资产管理计划参照适用。
证券公司开展股票质押式回购业务,应当严格遵守相关法律、法
规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)相关部门
规章和上交所、中国结算相关业务规则,切实执行股票质押式回购业
3
务内部管理制度,认真履行与客户之间的《股票质押式回购交易业务
协议》(以下简称“《业务协议》”),自觉接受中国证监会、上交所和
中国结算的监督管理。
证券公司根据融入方和融出方的委托向上交所综合业务平台的
股票质押式回购交易系统(以下简称“交易系统”)进行交易申报,
申报类型包括初始交易申报、购回交易申报、补充质押申报、部分解
除质押申报、终止购回申报、违约处置申报。交易系统对交易申报按
相关规则予以确认,并将成交结果发送中国结算上海分公司。中国结
算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押式回购提供相
应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。
上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。融
入方、融出方、证券公司之间的纠纷,不影响上交所确认成交结果,
亦不影响中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果已经办理
或正在办理的证券质押登记及清算交收等业务。
中国结算上海分公司在系统处理中,若证券公司申报的证券四要
素标签填写不正确(内容错误或含有非法字符等)导致当日该笔股票
质押式回购交易交收失败的,日终中国结算上海分公司按证券公司申
报数据向证券公司发送结算明细数据,由此产生的法律责任由申报证
券公司负责承担。
第二章 清算与交收
每个交易日日终,中国结算上海分公司根据上交所确认的股票质
4
押式回购交易数据,组织交易双方结算参与人相应资金的逐笔全额结
算,并办理相应证券的质押登记或解除质押登记。
证券公司负责证券公司与客户之间的资金结算,托管机构负责托
管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金
结算。
融出方、融入方使用上海证券账户参与股票质押式回购。
资金交收通过融入方、融出方结算参与人的非担保资金交收账户
完成。证券交收通过在融入方证券账
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