公司债券登记托管及代理兑付协议书-中国债券信息网.DOC

债券发行、登记及代理兑付服务协议 甲方： 住所： 乙方：中央国债登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区复兴门内金融街 兹就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托，对甲方依法发行之各种记账式债券和其他固定收益类证券提供发行、登记、代理付息与兑付和信息披露等服务，为明确双方在相关业务服务项下的权利与义务，甲、乙双方达成本协议。 第一章 服务内容 第一条 甲方所发行并委托乙方提供相关业务服务的债券，必须是依法发行的债券。 甲方委托乙方办理相关债券的服务业务，须向乙方提交下列相关文件资料： （一）证明债券发行合法性的文件； （二）发行章程（公告）、募集说明书、承销团成员名单； （三）债券要素表、承销额度分配表； （四）授权相关人员办理上述业务的授权委托书及其联系方式； （五）在银行间债券市场上市交易的债券，还应提交中国人民银行核准的上市文件； （六）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。 甲方对上述文件资料的真实性、准确性、完整性负责。 第二条 甲方首次委托乙方提供相关业务服务，应首先在乙方开立债券发行账户。开立债券发行账户时，甲方应向乙方提供下列开户所需资料： （一）开户申请书； （二）企业法人营业执照、企业法人代码证（复印件并加盖公章）； （三）债券发行与兑付业务印鉴卡（一式四份）； （四）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。 第三条 甲方可根据有关规定和不同券种的发行需要，委托乙方办理下列部分或全部业务服务： （一）发行服务； （二）登记服务； （三）代理付息； （四）兑付服务； （五）信息披露服务。 第四条 本协议主要名词释义： 债券发行，是指甲方以招投标方式发行经国家债券发行主管部门批（核）准发行的债券的行为。 债券登记，是指乙方接受甲方委托维护证券持有人名册，从而依法确认证券权属状态的行为。债券登记包括发行登记、变更登记和注销登记行为。 代理付息、兑付，是指甲方对其发行的债券，按发行公告的约定将应支付的利息或应偿付的本金款项交付给乙方，并委托乙方派发给债券持有人的行为。 信息披露，是指甲方按国家债券发行主管部门的要求或出于甲方自身融资的需要，将与其债券融资活动相关的文件，委托乙方在中国债券信息网上进行公开披露的行为。 第五条 甲、乙双方均接受国家有关债券的法律、法规，以及乙方制定的有关业务规则的约束（以下简称业务规则）。业务规则和本协议所附的附件，是本协议不可分割的组成部分。 第二章 债券发行服务 第六条 甲方委托乙方提供发行服务，应提交有关发行所需的文件资料。乙方对甲方提交的发行文件资料进行形式审查，并对甲方承销团成员债券账户状态、承销资格进行检查。经审查，乙方如认为发行文件、承销团成员债券账户状态、承销资格等存在问题，可要求甲方更正。 第七条 乙方在债券发行前负责发行系统及网络环境的准备工作。甲方如有新的发行需求，应提前与乙方沟通，使乙方有合理的时间修改或开发新的发行系统。对乙方按甲方需求修改或开发的新发行系统，甲方应参与模拟测试，并以签字确认方式进行验收。 第八条 招投标时，乙方应提供发行场地、设施和业务、技术支持服务，并负责维护现场秩序。在规定的招投标时间内，若甲方承销团成员的客户端出现通讯或设备故障，乙方应协助甲方承销团成员以应急方式投标，但甲方应对应急投标书进行审核并签字确认。 第九条 在招投标过程中，如发行系统出现故障，乙方应尽力在合理时间内予以排除；如乙方在合理时间内无法排除，经主管部门同意后，乙方应在合理时间内另行安排发行日期。因另行安排日期可能导致的利率变化损失和其他损失，乙方不承担赔偿责任。 如因甲方自身原因或市场资金供求原因导致的发行失败或发行结果不符合甲方预期的发行目标，则乙方不负责任。 第十条 招投标结束后，甲方应对招投标结果进行审核并签字确认，同时获取投标额、中标额、应缴款额等书面明细数据资料。 第三章 债券登记服务 第十一条 乙方依据甲方提交的发行公告和招投标结果，或主承销商提交的债券注册要素表对所发行的债券进行券种要素注册。 第十二条 乙方依据甲方签字确认的债券发行认购额和缴款表或甲方提供的债券承销额度分配表，对各承销团成员承销的债券额度在其各自账户中进行债券承销额度记载。 在债券缴款截止日前，乙方根据承销商的指令，在承销商与认购人的债券账户中就承销额度进行相应记载。承销商只能在自己的承销额度内向认购人转让债券承销额度。 第十三条 债券缴款截止日的日终前，甲方应向乙方出具书面的“发行认购缴款到账确认通知书”。乙方依据甲方出具的上述到账确认通知书，依照业务规则进行债券登记，正式确立该债券持有人与甲方之间的债权债务关系。如甲方未在上述规定期限内向乙方提供到账确认通知书，乙方因此未能完成该债券的登记，以致影响债券上市交易的，由甲方自行承担相应责任。 第十四条 乙方完