公开发行公司应申报项目.DOC

PAGE 1 公開發行公司應申報項目 項次 申報項目 上市(櫃)公司 興櫃公司 其他公開發行公司 申報時限 書面申報 抄送相關單位 十八 國內有價證券申報作業 1 普通股及特別股之上市（櫃）總股數維護作業 Ｖ 證券交易所或櫃檯買賣中心同意後一日內輸入。 Ｘ Ｘ 2 可轉換公司債資料維護 2-1 轉換公司債之上市（櫃）總面額維護作業 Ｖ 證券交易所或櫃檯買賣中心同意後一日內輸入。 Ｘ Ｘ 2-2 可轉換公司債初次上市（櫃）申報作業 Ｖ 上市（櫃）公司於初次上市、異動、下市時申報。 Ｖ(證交所、櫃買中心) Ｘ 2-3 可轉換公司債除權申報 Ｖ Ｘ 2-4 可轉換公司債轉換價格調整申報(除權以外) Ｖ Ｘ 3 債券換股權利證書資料維護 3-1 債券換股權利證書之上市（櫃）總股數維護作業 Ｖ 證券交易所或櫃檯買賣中心同意後一日內輸入。 Ｘ Ｘ 3-2 債券換股權利證書下市（櫃）申報作業 Ｖ 上市（櫃）公司於初次上市、異動、下市時申報。 Ｖ(證交所、櫃買中心) Ｘ 4 員工認股權證申報作業 4-1 發行及認股辦法之主要內容 Ｖ Ｖ Ｖ 應於申報生效通知到達日之次日內輸入，並於相關資料異動時即時更新。 Ｘ Ｘ 4-2 董事會決議買回股份作為員工認股權憑證履約之公告事項 Ｖ Ｖ Ｖ 董事會決議買回股份作為員工認股權憑證履約之日起二日內。 Ｘ Ｘ 4-3 董事會決議變更發行及認股辦法之公告事項 Ｖ Ｖ Ｖ 發行及認股辦法之主要內容有變更時，於申請核准通知到達之日起次日內輸入。 Ｘ Ｘ 4-4 實際發行資料 Ｖ Ｖ Ｖ 該次發行單位全數發行完成或發行期間屆滿時時輸入。 Ｘ Ｘ 4-5 年度已執行及未執行員工認股權憑證資訊 Ｖ 應於每年度終了後十五日內申報。 Ｘ Ｘ 4-6 去年度取得認股權憑證之經理人及部門與分支機構主管姓名、取得認股權憑證及認購情形，暨除前開人員外，去年度取得之認股權憑證可認股數前十大且得認購金額達新臺幣三千萬元以上員工認股權人之姓名，彙總之該等人員去年度取得認股權憑證得認購總數、累計得認購總數及已執行認購總數 Ｖ 應於每年度終了後十五日內申報。 Ｘ Ｘ 5 特別股、附認股權特別股、公司債 Ｖ Ｖ Ｖ 應於主管機關許可後一日內輸入基本資料，並於相關資料異動時即時更新。 發行公司債者，應於每月結束後十日內申報上月份之異動情形，及同時申報依公司法第二百四十八條第一項第五款規定所載償還公司債款之籌集計畫及保管方式。 Ｘ Ｘ 6 前各次發行之轉換、附認股權公司債，其轉換或認購以新股交付者，公告增發新股情形 Ｖ 應於交付股票當季結束後十五日內公告申報。 7 公司債財務資訊 Ｖ Ｖ Ｖ 於公司債自發行日起至到期日間之存續期間，應於每季結束後十日內申報上一季自結數資料，另於申報經會計師查核或核閱財務報告時應同時申報實際數資料。 於公司債到期日或債權人得要求贖回日前一年內之存續期間，另應於每月十日內申報上月份自結數資料。 8 公司債支應償債款項資訊 Ｖ Ｖ Ｖ 發行公司債者應於距公司債到期日前或債權人得要求賣回日前六個月內之存續期間於每月十日內申報依公司法第二百四十八條第一項第五款規定申報償還公司債款之籌集計劃及保管方式之支應償債款項來源及其具體說明。 Ｘ Ｘ 十九 海外有價證券申報作業 1 海外公司債、海外存託憑證及海外股票發行公告 Ｖ Ｖ Ｖ 海外公司債及海外股票應於訂價日起二日內，海外存託憑證應於存託契簽約日起二日內，及海外股票未募集資金案件，應於掛牌日起二日內輸入。事後如有變更，應於募集完成日起二日內，補正輸入。 Ｘ Ｘ 2 海外存託憑證申請兌回股票或海外公司債申請轉換或行使認股權之關係人及累計申請兌回、轉換或認股股數超過該次海外有價證券發行總額達百分之十以上股東之姓名、國籍及兌回、轉換或認股股數等資料 Ｖ Ｖ Ｖ 除應於每月二十日前申報截至當月十五日止之異動情形外，另應於每月結束後五日內申報截至上月底止。 Ｘ Ｘ 3 海外存託憑證參與發行人辦理現金、盈餘或資本公積增資發行新股，存託機構依規定辦理追加發行相對數額之海外存託憑證時。海外股票發行人辦理現金、盈餘或資本公積增資發行新股，發行人依規定辦理追加發行海外股票時。 Ｖ 應於該次海外存託憑證或股份發行後二日內輸入。 Ｘ Ｘ 4 海外公司債實際發行價格如低於理論價格扣除流動性貼水之九成，應公告事項 Ｖ Ｖ Ｖ 實際發生時。 Ｘ Ｘ 5 海外股票、存託憑證、公司債申報作業 Ｖ Ｖ Ｖ 應於主管機關許可後一日內輸入基本資料，並於相關資料異動時即時更新，除應於每月二十日前申報截至當月十五日止之異動情形外，另應於每月結束後五日內申報截至上月底止之異動情形。 Ｘ Ｘ 6 公司債財務資訊 Ｖ Ｖ Ｖ (一)於公司債自發行日起至到期日間之存續期間，應於每季結束後十日內申報上一季自結數資料，另於申