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期货业务培训 2015年2月 券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。 IB业务简介 业务范围 协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 中国证监会规定的其它服务 证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务 IB业务关系图 经纪关系 IB业务简介 介绍关系 介绍关系 目 录 一、新开户（商品期货/股指期货） （一）客户合同签署要求 （二）电话回访 二、日常业务办理 三、客户销户流程 商品期货开户（自然人） △所需资料 1、本人有效身份证原件； 2、以客户本人名义开立的银行账户（借记卡）； ※ 工、农、中、建、交、中信、光大、招商、兴业、浦发、民生； ※ 可在开户时同时指定多家期货结算银行账户（5家），或在日后增加。 3、《期货经纪合同》涉及的授权委受托人，包括：指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证复印件，以及开户申请人签署的期货交易委托代理人授权委托书； 新开户客户合同签署要求 商品期货开户基本资料 △客户需要签署的文件 1、 《期货经纪合同》 2、 《开户附件》 3、 《中证期货全国银期转账业务客户协议书》 新开户客户合同签署要求 商品期货开户（机构） △纸质资料 1、有效年检记录的营业执照、组织机构代码证正副本、税务登记证（国税、地税）原件，以及加盖公司公章的复印件； 2、法定代表人身份证复印件并加盖公司公章； 3、加盖公章的法定代表人证明书； 4、《期货经纪合同》涉及的授权委托受托人，包括：开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人等的身份证复印件并加盖公章，以及由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书原件； 5、提供法人单位基本存款账户的银行开户许可证复印件并加盖公司公章； 新开户客户合同签署要求 注意事项 1、整本合同无特殊情况不允许涂改，有涂改必须由客户本人在涂改处签名确认，并写上“本人修改”字样。 2、《开户申请表》由客户本人/开户代理人亲自填写，不得留白，每个项目必须完整填写。 交易编码申请一栏只勾选客户要申请编码的交易所即可； 请客户本人如实填写个人信息，注：联系电话、地址及职业必须详细真实； 客户在填写“通过何种途径了解公司”栏时，如客户选本公司员工项，员工名字由客户本人填写，并且该员工已在公司办理入职手续，取得期货从业证。 3、手续费收取标准 客户必须签署合同中的附件四《手续费收取标准》，同时由客户本人签字并填 写日期。手续费标准为公司默认的标准，如客户需要调整，需签字填写《手续费优惠申请表》。（如开股指的客户需同时约定股指手续费和股指交割费。） 4、60周岁以上的客户，原则上不能开户。 5、出入金时间：入金8:30～16:00，20：30 ～ 02：30 　　出金9:20～16:00 。 银行 中国银行 农业银行 工商银行 建设银行 交通银行 机构代码 01580000018202 000034 电 话 回 访 新开户电话回访原则： 1.自然人客户：对客户本人回访（4009908826） 机构法人客户：对开户代理人回访 2.按照客户在合同上登记的电话回访，如不是，需在备注注明回访的电话号码 用语流程： 1. 核实客户身份 要点：自然人——需完整报出自己身份证号码 法 人——需完整报出自己身份证号码和单 位营业执照号 2.按照《标准用语》对客户进行问答式回访 3.告知客户资金帐号和密码 4.告知客户办理银期转账和核实合同邮寄地址 注：未回访成功的客户需后期跟踪回访不低于3次。 日常业务办理 业务范围 1、基本资料变更：客户电话号码和地址变更，交易密码、资金密码和委托密码重置。 办理方式：客户到IB营业部柜台办理。 2、新增（变更）期货结算账户 办理方式：客户自行登陆公司网站首页-表格下载-常用表格下载，将填写好的《投资者期货结算账户登记表》和相关证件复印件传真给交易管理部（传真号码0755，或直接到IB营业部柜台办理，客户即可去银行办理银期手续。 注：机构户需加盖公司公章，法人或者被授权人签字（需要提供授权委托书） 3、手续费优惠申请 办理方式：客户到IB营业部柜台办理。 注：调低费率可以传真件给予办理，调高费率需要原件办理；机构客户需要法人或者开户代理人签字并加盖公章；如果当天需要按照新标准执行请在收市前将资料传真至交易管理部，收市后传真过来的手续费优惠一律下一交易日执行 4、开通第三方软件 5、银期划款：客户出金时需要取消保底资金、取