文献综述及写作规范.ppt

第二讲 文献综述及写作规范 作业总结 1、方法论议题（研究伦理、定量与定性的争议与结合、微观宏观结合、社会科学与自然科学的关系） 2、研究方法（文献研究、研究方法选择） 3、具体操作技巧（操作化、访谈技巧、抽样技术、设计细节、问卷设计、论文写作技巧与规范） 4、数据分析方法（统计技术） 综述交流 讨 论： 1、文献综述的作用 2、判断文献综述的标准 3、收集文献的手段 文献综述 对与问题有关的文献进行分析和综合 反映研究者对所研究领域文献的掌握程度和理论思维能力 文献综述的作用 1、澄清贡献 勾勒出研究领域的前沿阵地，澄清哪些是已有的，哪些是我们可能的新贡献。 学术贡献有两种方式：理论创新或新证据 如果新的经验证据涉及重要而又未被解决的理论争议，那么经验证据本身就十分重要。 例示 彭玉生（Peng 2001）曾在《美国社会学杂志》撰文，比较解释中国集体乡镇企业为何成功的三种理论：非正式私有化、地方国家公司主义、以及市场监督（预算约束）理论，这三种理论分别来自倪志伟（Nee 1992），魏昂德（Walder 1995a），和林毅夫等（Lin et al. 1997）经济学家，并且都是没有经过严格经验证明 这篇文章的贡献就在于为裁判这三种理论提供了比较严格的经验证据 理论创新当然优胜于简单地综述、解释、甚至拓展他人的理论。 但不幸的是，很多“创新”只反映作者的学术自大情结，或者作者对相关文献的无知。 概念创新 概念纯粹是人脑的构造，不存在“真实的”概念。 概念不能被证实、也不能被证伪，只能根据其解释力来评判其是否有用。 定义一个有用的概念需要天才与灵感，最重要的是，需要学术界的认同。 科斯提出的“交易成本”概念，科尔奈的“软预算约束”以及黄宗智的“商业化的农业内卷”概念因为具有解释力而得到广泛的使用。 创造新概念，一定要慎之又慎 理论的类型 根据波普尔和默顿的定义，理论有两种类型： （A）能够被经验资料证实或证伪的科学理论或中层理论 （B）不能或无需用经验资料检验的宏大理论（grand theories） 宏大理论的例子包括帕森斯的AGIL模型、马克思的历史唯物主义以及周易八卦理论等。 理论创新的类别 大多数学者只要训练有素，都能做出扎实的、有理论驱动的经验研究 理论创新不可能从零开始，它经常以批判地总结前人学术成果为基础，从现有的或普适性理论中获取灵感 理论创新既包括创造新理论、新概念、也包括创意地应用大理论，扩展或整合现有理论。 与著名理论或学说攀关系很重要，而划清与前人的分界线也非常重要。 找出现有文献的空白点或缺陷是一种常见的澄清贡献的途径，但作者必须熟读文献。 类似“现有研究都忽略了……” 这样的一棒子打翻一船人的断言，说说容易，证明艰难，往往站不住脚。但如果有根有据，也不失为一种很有效的策略。 举例： 英格拉姆、罗伯茨（Ingram and Roberts 2000）认为，尽管许多研究认识到了正式的组织关系对组织行为和业绩的影响，比如连锁董事会、企业与企业间的合资关系、供货关系等，但没有人关注跨组织的私人关系对组织之间互动的作用。 他们分析悉尼酒店经理之间的朋友关系网，发现即便是竞争对手之间的私人友谊也有益于酒店盈利。 文献综述的作用 2、提供理论框架 科学知识的增长依赖理论的建构和经验证据的积累。 没有好的理论，我们积累的只是资料而不是知识。 彭加勒：“科学是由事实组成的，就像房屋是石头砌成的；但是事实的累积并不等于科学，就像一堆石头不等于房屋一样” 寻找理论视角是文献综述最重要的功用 好的经验研究应该有理论驱动 每一个好的经验研究背后，都要有一个诸如“韦伯错了吗？”之类的理论问题 理论有时能让我们对习以为常的事实产生新视角，加深对理所当然事件的理解，令人耳目一新 即使研究者面对的是从未观察过的新现象，比如一个新部落社会，理论依然很重要，因为它提供了观察视角 例：威廉姆森提出，在一个具有高度不确定性的环境中，混合组织形态有更强的适应性，比纯粹自由市场或纯粹科层组织（market or hierarchy）更有效率 倪志伟（Nee 1992）运用威廉姆森的分析来解释中国乡镇企业的成功，指出经济转型时期，市场化的集体企业具有市场机会和再分配特权的双重属性，因此比单纯的私营企业或未改革的国企更有效率 强调理论框架的重要性，并不倡导对现有理论不加批判地全盘接受。研究人员也可以创造自己的理论框架，不必囿于现有理论。 但是，即使研究者决定发展新理论，仍然应该对文献认真综述，对现有理论进行批判性的回顾。 通过澄清与现有理论的渊源和区别，研究者才能说明自己的创新之处。 文献综述的作用 3、提出理论缘由 如果能做到以上两点，理论缘由也就水到渠成了。 如果研究者能够在文献中形成自己的问题，并将自己的研究与重要理论联系起来