“12绵阳投控债”法律意见书.pdf

四川运逵律师事务所 关于绵阳市投资控股(集团)有限公司 发行 2012 年公司债券 之 法律意见书 四川运逵律师事务所 四川省成都市二环路南三段一号祥福苑大厦 E07D 座 电话：028 传真：028 2012 年 1月 致：绵阳市投资控股（集团）有限公司 四川运逵律师事务所(以下简称“本所”)接受绵阳市投资控股（集团） 有限公司(以下简称“发行人”) 的委托，就发行人发行 2011年公司债券 (以下简称“本期债券”)事宜，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《企 业债券管理条例》（以下简称《管理条例》）、《国家发展改革委关于进 一步改进和加强企业债券管理工作的通知》(发改财金【2004】1134号， 以下简称“【2004】1134号通知”)及《国家发展和改革委员会关于推进 企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】 7 号，以下简称“【2008】7 号通知”）等法律、法规和规范性文件，按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事实 和截至出具日我国所适用的法律、法规及国家发展和改革委员会（以下简 称“国家发改委”）的有关规定，并基于本所律师对有关事实的了解及对 相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出具。 2、发行人保证已向本所提供本期债券发行所需的真实的、准确和完 整的原始书面材料、副本材料或说明，一切足以影响本法律意见书的事实 和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处；发行人保证有关副 本材料或复印件与正本或原件相一致。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料 及说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见 书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部 门、发行人或者其他有关单位出具的相关文件做出判断。 4、本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人的发行行为以及本次发行申请的合法性、合规性、真实性、 有效性进行了充分的核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假、严重误 导性陈述及重大遗漏。 5、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对 有关会计、审计、评估、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法 律意见书中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告和信用评级报告等 文件中某些数据和结论的引述（如有），并不意味着本所对这些数据、结 论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证或确认。 6、为出具本法律意见书，本所已得到发行人如下保证：即发行人已 提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副本材 料、口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材 料、复印件、扫描件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗 漏。 7、本所律师已对发行人编制的《2012 年绵阳市投资控股（集团）有 限公司公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)及其摘要进行审 慎审阅，本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或 按国家发改委审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引