2011年兰州市城市发展投资有限公司市政项目建设债券法律意见书.pdf

甘肃方域西涛律师事务所 关于 2011 年兰州市城市发展投资有限公司 市政项目建设债券发行的 法 律 意 见 书 甘肃省·兰州市 庆阳路350 号世纪广场B 座18 楼 电话：0931—8441537 8441275 传真：0931—8441428 甘肃方域西涛律师事务所 法律意见书 甘肃方域西涛律师事务所 关于 2011 年兰州市城市发展投资有限公司市政项目建设债券发行的 法 律 意 见 书 第一部分 引 言 一、出具法律意见书的依据 甘肃方域西涛律师事务所（以下简称“本所”）接受兰州市城市发展投资有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，指派李张发、戴勇律师作为 发行人本次发行2011 年兰州市城市发展投资有限公司市政项目建设债券（以下 简称“本期债券”）的特聘专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委 关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金【2004 】1134 号）、 《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通 知》（发改财金【2008 】7 号）以及相关法律、行政法规、规范性文件的规定， 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的有关文件和事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。 二、释义 除非本法律意见书另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、公司 指 兰州市城市发展投资有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国开证券 指 国开证券有限责任公司 中投证券 指 中国中投证券有限责任公司 国富浩华 指 国富浩华会计师事务所有限公司 第 1 页 共 19 页 甘肃方域西涛律师事务所 法律意见书 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 本所 指 甘肃方域西涛律师事务所 董事会 指 发行人董事会 公司章程 指 兰州市城市发展投资有限公司公司章程 发行人本次拟发行的总金额人民币 15 亿 本期债券发行 指 元的2011 年兰州市城市发展投资有限公司 市政项目建设债券的行为 发行人本次拟发行的总金额人民币 15 亿 本期债券、本期企业债券 指 元的2011 年兰州市城市发展投资有限公司 市政项目建设债券