2012年佳木斯市新时代城市基础设施建设投资（集团）有限公司公司债券法律意见书.pdf

黑龙江同和律师事务所关于 佳木斯市新时代城市基础设施建设投资 （集团）有限 公司发行“2012 年佳木斯市新时代城市基础设施建设 投资 （集团）有限公司债券”的法律意见书 致：佳木斯市新时代城市基础设施建设投资 （集团）有限公司 黑龙江同和律师事务所 （以下简称 “本所”）是具有中华人民共 和国 （以下简称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受佳木 斯市新时代城市基础设施建设投资 （集团 ）有限公司 （以下简称 “发 行人”）的委托，就发行人本次发行 2012 年公司债券 （以下简称 “本 期债券”）事宜担任发行人的法律顾问。本所根据 《中华人民共和国 证券法》（以下简称 “《证券法》”）《中华人民共和国公司法》（以 下简称 “《公司法》”）、《企业债券管理条例》（发改财金 [2004]1134 号，以下简称 “《管理条例》”）、国家发展和改革委员会颂布的 《国 家发展和改革委员会关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通 知》（以下简称 “《加强企业债券管理工作的通知》” ）以及 《国家 发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项 的通知》（发改财金 [2008]7号，以下简称 “《简化核准程序通知》”） 等法律、法规及规范性法律文件的有关规定，就本期债券发行事项出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人发行本期债券的主体资 格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意 见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本期债券的主体资格， 有关的授权和批准，本期债券发行的条件，募集资金用途，信用评级 1 及本次发行所涉及的其它中介机构的有关文件，听取了发行人就有关 事实的陈述和说明。 本法律意见书所列示的内容系本所律师就与本期债券发行有关 的法律问题发表的结论性意见，该等结论性意见的依据和本所律师对 该等结论性意见的核查验证过程详见本所律师为发行人本期债券发 行事宜出具的律师工作报告。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： 1、本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则， 对本期债券履行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查 验证。本法律意见书不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。 2、本法律意见书仅就与本期债券履行有关的中国法律问题发表 法律意见，并不对有关会计、审计、资信评级等非法律专业事项发表 评论。在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为 严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所 律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律 师并不具备核查和作出判断的合法资格。 3、发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和 说明是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印 章是真实的，且一切足以影响出具本法律意见的事实和文件均已向本 所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 4、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所依赖于政府有关主管部门，发行人或者其他有关机构出 具的证明文件出具本法律意见书。 2 5、本所仅依据本法律意见书出具以前已经发生或存在的事实， 并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。 6、本法律意见书系依据截至本法律意见书签署日期前现行有效 的中国法律而出具。 7、本法律意见书仅供发行人为申请发行本期债券之目的使用， 不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行的必备 文件，随同其他申报材料提呈有关主管部门审查，并依法对所出具的 法律意见承担责任。 基于上述，本所根据 《公司法》、 《证券法》、《管理条例》、 《简化核准程序通知》等法律、法规及规范性法律文件要求，按照律 师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责的精神出具法律意见如 下： 一、发行人发行本期债券的主体资格 （一 ）发行人是在中国境内依法注册并合法存续的国有独资有限 公司，具有独立的法人资格。 发行人成立于 1999 年 4 月 2