三维通信股份有限公司募集资金使用管理办法.PDFVIP

002115 募集资金使用管理办法 三维通信股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2014 年1 月13 日四届五次董事会审议通过后生效） 为了规范三维通信股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证监会上市公司监管指引第2 号》（以 下简称《监管指引第2 号》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作 指引》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证 等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项 目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其 他相关法律义务。 第三条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案后公告，协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5%的，公司及商 业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （四） 1 002115 募集资金使用管理办法 （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 第四条上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个 月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第五条公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有效 执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施， 做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采 取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第六条公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规 范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金存储 第七条公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 第八条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司因募集资金 投资项目个数过少等原因须增加募集资金专户数量的，须事先征得深圳证券交易所 的同意。 第九条公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司不得 将募集资金存储于其他银行账户 (包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账 户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。 第十条公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用监管协议。 该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知大额支取情况，以及存在 末配合保荐机构查询与调查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注销该募集 资金专用账户。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证 券交易所并公告。