交易所参与者资格的一般责任-HKEx.PDF

第五章 交易所參與者資格的一般責任 遵守規則 501. 每名交易所參與者均須嚴格遵守「條例」的條文、本規則、規例、程序 及根據規則第305 條發出的交易所參與者資格批准通知書或任何交易所 批准的任何條件，並受其約束；以及在任何時候為或就應用或管理本規 則而行使或履行根據或由本規則賦予的任何職能、職責、責任、權力、 權利、特權或酌情決定權時，均須遵守董事會、行政總裁及任何其他人 士或團體所作出的決定、指示、裁定、事實的裁斷及／或詮釋。 交易所參與者的持續責任 502. 每名交易所參與者在任何時候均須： (a) 持有最少一個期交所交易權； (b) （已刪除） (c) （已刪除） (d) 須為在香港註冊成立的有限公司； (e) 遵守規則第530 條（結算所參與者資格）的規定； (f) 如屬註冊為「交易員」類別的交易所參與者，須在本交易所要求下 迅速通知本交易所其股份及借入資本的所有權，以及其管理及控制 權所歸屬的人士的身份； (g) （已刪除） (h) 如屬註冊為「商戶交易商」類別的交易所參與者： (i) 作為一家主要業務包括買賣與交易所合約相關的一種或 多種商品的公司；或 (ii) 作為一家主要業務包括買賣與交易所合約相關的一種或 多種商品的公司或實體的附屬公司； 5-1 且商戶交易商所進行的所有期貨期權業務均須為關於或從屬 於商戶交易商或其控股公司的上述主要業務； (i) （除與規則第309(b)條適用的交易所參與者有關者外）已經或被視 為已獲正式發牌成為持牌法團，以進行條例項下的第二類受規管活 動； (j) 根據商業登記條例持有有效的商業登記證； (k) 符合《財務資源規則》及本交易所不時頒佈的該等其他財務要求； 及 (l) 符合有關保養、運作、使用及保障HKATS 電子交易系統的所有要 求，只要該等規定與交易所參與者有關。 交易所參與者權利不得作信託 503. 所有交易所參與者均不得將其作為交易所參與者的任何權利、利益或特 權轉讓、出售、出讓、質押或按揭予他人或就該等權利、利益或特權設 立任何信託、押記、留置權或其他債務負擔。本交易所不會因任何方式 而被約束或迫使承認（即使交易所已獲通知）違反本規則的任何交易或 出售。 504. （已刪除） 退任限制 505. 未得董事會可能根據其酌情認為適當的條件給予事先書面批准前，任何 人士均不得退任為本交易所的交易所參與者。在等候有關批准期間，本 規則將繼續對所有已經以書面方式通知其退任意向的交易所參與者具 約束力，猶如有關通知尚未發出，且本交易所對該交易所參與者、其業 務、事務及僱員擁有的司法管轄權一概不會受到有關通知所影響。 一般責任及通知本交易所及證監會的責任 506. 交易所參與者須於以下任何一項或多項事件發生時，即時以書面形式通 知本交易所： 5-2 (a) 知悉其未能遵守本規則、規例、程序、「條例」的任何一項或多項 或根據規則第 305 條發出的交易所參與者資格批准通知書或任何 交易所批准的任何條件； (b) 因通過任何決議案、展開任何法律訴訟、或獲頒任何法令而可能導 致交易所參與者或其任何股東的