人民币特种股票业务试行规则-中国结算.PDF

人民币特种股票业务试行规则 第一章 总则 第一条：为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合 法权益，特制定本规则。 第二条：本规则下列词汇具有如下意义或内容： 一、公 司：指上海证券中央登记结算公司； 二、交 易 所：指上海证券交易所； 三、B 种股票：指在交易所上市或准备上市的人民币特种股票， 及新股认购权证书和其它受益凭证； 四、发行公司：指发行 B 种股票的股份有限公司； 五、客 户：指 B 种股票的最终受益人； 六、T ＋ 日：“T”指交易所的交易日，“日”指交易后的营 业日，营业日指上海和美国的工作日； 七、代理银行：指公司办理 B 种股票结算交收的收付款银行。 第三条：本规则提及的时间，为中国北京时间。 第二章 结算会员 结算会员的资格和种类 第四条：交易所 B 种股票的境内经纪商、境外代理商和托管银 行，提出申请并缴纳公司规定的“交收风险共同基金”后，可成为公 司的结算会员。 第五条：申请结算会员的机构，须填写公司编制的“结算会员 申请表”，并向公司指定的银行帐户汇足交收风险共同基金后，公司 将向其发出“结算会员确认书”予以确认。 第六条：结算会员分基本结算会员和一般结算会员。基本结算 会员为交易所会员，一般结算会员为B 种股票的境外代理商和托管银 行。 结算会员缴纳的“交收风险共同基金” 第七条：结算会员缴纳“交收风险共同基金”的标准为： 1、基本结算会员： 20 万美元 2、境外代理商： 5 万美元 第八条：第二章第十一条和第七章第七十条、七十一条分别阐 述“市场发展基金”和“交收风险共同基金”的性质和用途。 第九条：每个结算会员缴纳的“市场发展基金”将由公司按实 际收款后五年或结算会员终止其结算会员资格后归还给各结算会员。 “交收风险共同基金”只有在结算会员终止其结算会员资格后公司才 予退还。公司对上述两项基金不支付利息。 第十条：结算会员缴纳的“市场发展基金”和“交收风险共同 基金”在公司准予退还之前，不能转让或用于抵押。 第十一条：“市场发展基金”的主要用途为： 一、购置和维护公司的计算机、通讯设施、办公用品等固定资 产； 二、满足公司必要的营运资金； 三、满足公司发展所必需的其它用途。 结算会员的职责 第十二条：结算会员的职责为： 一、作为公司的名册登记代理机构办理客户的名册登记； 二、为客户向公司办理股权登记和股票中央存管； 三、为客户向公司办理结算交收； 四、为客户办理公司向客户提供的各项服务。 第十三条：结算会员具有完全履行其交收义务的责任。（各结 算会员应承担的交收责任详见第六章） 第三章 名册登记 名册登记机构 第十四条：公司为 B 种股票的法定名册登记机构。客户在市场 行为发生之前,须向公司办妥名册登记手续。 第十五条：公司设立名册登记代理机构，但仅限于公司批准的 结算会员。 名册登记人 第十六条：公司以客户为名册登记被登记人。 第十七条：对具有下列情况之一者，在提出名册登记申请后，公司予 以办理登记： 一、在发行时认购 B 种股票； 二、参与交易所上市 B 种股票交易； 三、符合法律规定的变更 B 种股票股权的受益人。 第十八条：客户在办理名册登记之后，公司将向客户提供登记 号码。一个客户只能拥有一个登记号码。 名册登记程序 第十九条：客户必须由本人或指定的委托人，通过名册登记代 理机构向公司办理登记手续。 第二十条：客户向名册登记代理机构办理登记手续时，须填写 公司统一制作的“投资者开户登记表”。 第二十一条：“投资者开户登记表”的内容包括：名册登记人 名、有效证件号码（商业登记注