600036 _ 招商银行监事会议事规则.pdfVIP

招商银行股份有限公司监事会议事规则 招商银行股份有限公司监事会议事规则 （2013 年修订） 第一章 总则 第一条 招商银行股份有限公司（以下简称“本行”） 为完善公司治理结构，保障监事会 依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司股东大会规则》、《到境外上市公司章程必备条款》、《商业银行监事 会工作指引》以及《招商银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）及其 他有关法律法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 监事会是本行的监督机构，对股东大会负责，以保护本行、股东、职工、债权人和 其他利益相关者的合法权益为目标监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，对 本行财务以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 督，维护本行及股东的合法权益。 第二章 监事会组成和职权 第三条 本行设监事会。监事会由 5 至 9 名监事组成，推举设监事会主席长一名，由全体监 事过半数选举产生。监事会主席长召集和主持监事会会议；监事会主席长不能履行 职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事每届任期 3 年，。连选可以连任。外部监事的任期累计不应超过六年。监事在 任期届满前可以提出辞职。股东监事由监事会、单独或合计持有本行有表决权股份 3% 以上的股东提名，由股东大会选举、罢免和更换；外部监事由监事会、单独或 合计持有本行有表决权股份 1%以上的股东提名，由股东大会选举、罢免和更换； 职工监事由监事会、本行工会提名，由本行职工代表大会、职工大会或其他民主程 序选举、罢免和更换。股东代表担任的监事和外部监事由股东大会选举产生或罢免， 职工担任的监事由本行职工民主选举产生或罢免，监事连选可以连任。 监事会应当由股东监事、职工监事和外部监事组成，且职工监事和外部监事的比例 均不低于三分之一。职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组 - 1 - 招商银行股份有限公司监事会议事规则 成。监事会中至少应当有 2 名外部监事，本行职工代表担任的监事不得少于监事人 数的三分之一。 监事会主席的任免，应当经三分之二以上监事会成员表决通过。 第四条 监事会是本行的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权： （一） 监督、检查本行的财务活动，对本行的内部控制、风险管理等进行重点监督，并 指导本行内部审计部门的工作； （二） 对本行董事、行长和其他高级管理人员的履职尽责情况执行本行职务的行为进行 监督，当本行董事、行长和其他高级管理人员的行为有违反法律、法规、规章及 本行章程规定等情形时，要求其限期整改，并建议追究有关责任人员责任对违反 法律、行政法规或者本行章程的提出罢免建议； （三） 根据需要，对本行董事、行长和其他高级管理人员以书面或口头方式提出建议、 进行提示、约谈、质询并要求回复；发现本行董事、行长和其他高级管理人员在 重要财务决策和执行等方面存在问题的，应当责令纠正，必要时可以向监管机构 报告当本行董事、行长和其他高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求前述 人员予以纠正； （四） 应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并对报告的真实性、准确性和完整性 提出书面审核意见；。核