600060_ 海信电器2011年内控评价报告.pdfVIP

青岛海信电器股份有限公司 2011 年内控评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 青岛海信电器股份有限公司全体股东： 青岛海信电器股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护 充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范 重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理 保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进 行了评价，并认为其在报告期内（基准日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制 的重大缺陷。 我公司聘请的国富浩华会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制的 有效性进行了审计，出具了审计报告。 青岛海信电器股份有限公司董事会 2012年4月6日 青岛海信电器股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告 青岛海信电器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合青岛海信 电器股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司明确了内部控制评价的组织领导体系及职责分工。 公司董事会负责组织、领导、监督内部控制评价工作，听取内部控制评价报 告，审定内控重大缺陷、重要缺陷整改意见，协调在整改中遇到的困难，排除障 碍，最终审定批准内部控制自我评价报告的对外披露。 公司经理层负责创造良好的条件和环境，积极支持和配合内部控制自我评价 工作，结合日常掌握的业务情况，为内部控制评价方案提出应重点关注的业务或 事项，审定内部控制评价方案和听取内部控制评价报告，对于内部控制评价中发 现的问题或报告的缺陷，要按照董事会或审计委员会的整改意见积极采取有效措 施予以整改。 公司董事会授权内部审计部门为内部控制自我评价工作的牵头部门，所属公 司由财务部承担内部控制自我评价的具体组织实施工作。公司各职能部门以流程 为主线，具体实施相关流程的内控自查、测试和评价。 监事会审议内部控制自我评价报告。 公司未聘请专业机构实施内部控制评价，并编制内部控制自我评价报告；公 司已经聘请国富浩华会计师事务所对公司内部控制有效性进行独立审计。 三、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围包括公司及下属子公司的主要业务和事项，评价范围占 公司总资产比例为90%以上，公司根据风险评估结果，确定了需重点关注的发展 战略、人才结构、人均效率、企业文化建设、物资采购管控、销售政策管控、营 销模式、信息系统、研发流程管理、技术研发领先程度等内部控制前十大主要风 险。 内部控制评价范围的单位涉及到母公司各事业部、各子公司、各分公司等， 纳入评价范围的业务和事项包括： （一） 组织架构 公司按照国家相关法律法规要求以及境內外监管机构的规定，不断完善公司 章程，公司依法设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，分别作 为公司的权力机构、决策机构、监督机构和执行机构，建立了以《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、