QEP-MR-03内部审核程序.doc

密级：公开√ 必威体育官网网址□绝密□ 东莞市有容蒂康线缆组件有限公司 内部审核管理程序 版本：A0 编制部门：管理者代表 审核 批准 发布日期 2012-03-15 实施日期 2012-03-15 文件修订历史记录 修订日期 版次 修订内容 2012-03-15 A0 初版发行 目的： 规范内部审核管理，明确内审过程关联岗位职责，确保内部审核工作顺利有效开展。 适用范围: 适用于公司内部管理体系审核。 3.内容： 3．1作业流程规定。 责任单位/者 作业流程 重 点 说明 相关文件 表 单 总经理/ 管理者代表 1、定期审核：每年执行2次。 2、不定期审核：当系统中的组织架构出现重大改变或出现严重异常或重大客户投诉等情况时依总经理或管理者代表之通知执行。 年度审核计划 管理者代表 1、审核一周前由管理者代表发出“内审通知单”指出审核目的、范围、时间和指派审核组长。 内审通知单 审核组长/ 管理者代表 1、审核组长接到审核后按照“审核员不得审核自己的工作”之原则挑选合格人员组成审核小组，审核员资格要求，参照“人力资源管理程序”执行。 审核组长/ 审核员 1、审核前由审核组长召集审核小组成员，说明本次审核范围与注意事项，并根据审核能力及以往审核的结果进行任务分派及拟出“内审行程表”，经管理者代表核准后发相关被审核部门。 2、由审核组制定“内审查检表”。 内审行程表/内审查检表 审核组/ 被审核部门 1、正式审核前，应由审核组长召集审核员与被审核部门负责人举行起始会议，以利双方工作开展，并确认审核的范围和时程。 审核组长/ 审核员 1、审核员发现不符合事项应记录于“内审查检表”并请被审核部门相关人员确认，记录应描述不符合事项状况。 2、各小组审核结束时组织审核小组总结会议。 内审查检表 审核组长/ 被审核部门 1、审核行动完成后，审核组长必须召集审核员与被审部门负责人及管理者代表举行结束会议，并确定受审核部门负责人对审核发现情况确实了解。 审核员/ 相关部门 1、各审核员根据内审不符合事项发出“内审不符合报告”给被审核部门，并要求在规定期限内执行纠正或预防措施。 内审不符合报告 审 核 组/ 相关部门 1、不符合事项之追踪结果由审核小组执行检查﹑核对，审核组长确认。 2、纠正对策仍有不符合情形，则继续实施对策或退回责任单位重新提出。 管理者代表/总经理 1、由管理者代表将内审结果情况作成“内审总结报告”经总经理审批后发放给相关部门。 内审总结报告 管理者代表 1、内部审核结果列入评管理评审议程。 3.2补充说明： 3．2．1管理者代表每年底12月份制定下年度的“审核计划”交总经理审批。 3．2．2管理者代表组织内部审核，内审员负责执行关联部门的审核及审核结果的记录与报告。 4．相关文件： 4﹒1记录控制程序 QEP-QA-30 4．2纠正和预防措施控制程序 QEP-QA-33 5．使用表单/附件： 5﹒1使用表单。 5．1．1_______年度审核计划 FM-MR-03-001 5．1．2内审通知单 FM-MR-03-002 5．1．3内审行程表 FM-MR-03-003 5．1．4内审查检表 FM-MR-03-004 5．1．5内审不符合报告 FM-MR-03-005 5．1．6内审总结报告 FM-MR-03-006 内部审核管理程序 文件编码：QEP-MR-03 第 1 页 共 3 页 审核计划 审核通知 审核小组组成 审核行程制定 起始会议 执行审核 内审结束会议 不符合事项提出 改善追踪提案 提出总结报告 提报管理审查会议