期货考试记忆日期.doc

《期貨交易管理條例,《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》2007.0415 保障基金管理暂行办期货公司董事，监事，高级管理人员任职资格管理法案〉和《期货从业人员管理办法 《首席风险官 《投资咨询业务《金融结算业务办法《风险监管指标管理办法》的通未达标在2007.04.18之前改达标 《期货从业人员执业行为准则》2008-04-30 《期货公司执行股指期货投资者适当制度管理规则》2010.2.9 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 2010.02.08 最高人民法院审理期货纠纷案件〉二 2011.1.17 最高人民法院审理期货纠纷案件〉一 2007-7-1 结算会员业务资格申请之日起3个月决定 申请期货公司设立，申请之日起6个月决定 取得结算业务之日起，6个月内，未取得交易所结算会员资格的，资格消失。 限制结算会员结算业务,应3日内报告证监会. 受理投资咨询业务资格申请之日起2个月内决定 报表 期货交易所,每年度结束4个月内提交具有证券,期货等相关业务资格的会计事务所审计财务报告.,每季结束后15日内,每一年度结束后30日内,季度报和年度工作报告. 期货公司：送月报和年报。每月结束后7日交风险监察表。年终后。3个月内。也可按日或按周送风险监管报表。 期货公司营业部许可证丢失,在30天内登报 整改后的期货公司,应在期货监管机构验收后,3日内解除 期货交易所因异常停市 ,不可超3天 重要人物死亡,失踪,丧失行为能力.3日报证监会或其派出机构,代职人员不可代超过6个月,6个月内要找到适合的. 斯货公司被交易所接纳为会员，暂停或终止会员，应3日报证派 全面结算会员与非结算会员签订，变更协议，3日内报告所在地证监会派出机构，期货交易所，和期货保证金安全存管监控机构。 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额，须当日向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 风险指标不合格。证派出机构2日内现场检查，限20日内整改 期货交易所会员分:结算会员和非结算会员 结算会员分:交易结算会员 全面结算会员 特别结算会员 全和特可以为非结算会员结算 实现结算担保金制度分:基础保证金和变动保证金 期货交易所,手续费20%的比例,收风险准备金 根据业务规模,发展计划,及潜在风险决定风险准备金规模 会员分级结算制度和独资期货公司 设立独立董事 保证金用可抵有价证券80% . 会员在期货交易所用结算帐户中实有货币资金的4倍 期货公司变更住所，2年内无重大违法违纪记录 设立营业部。1年内无重大违法违纪记录 申请期货经纪业务资格，2个月风险监督指标 申请业务结算，2个月风险监督指标。3个月会计报表。 设立营业部。3个月风险监督指标 申请期货投资咨询业务，6个月风险监管指标 1亿。最低8000万 　　　　证券公司ＩＢ业务：6个月合标。期货公司2个月合标。 不可申请公司董事,监事,高级管理人员任职:1违纪,2解约未5年,3;在违规爱到金融监管部门的行政处罚,执行期未到3年,4,被证监会及派出机构认为是不适合人选,未到2年,5停业整顿未到3年. 经理层,有资格但是未任职.每年第一季度年检,如果5年未任职,须重新申请 董事,监事,高级管理有资格未任职, 每2年参加一次由证监会认可,协会举办业务培训, 5日报告的 期货公司涉及重大诉讼,仲裁,或股权被解冻或者用于担保,以及发生其他重大事件,股东,期货公司,实际控制人,5日报国务院期货监督管理机构提交书面报告 期货公司对外发布广告,自发布日起.5日内报中国证监会派出机构备案 期货公司股东,实际控制人,或其它关联进行股指交易,5日内报证派出机构 期货公公司解聘律师,5日报. 期货公司要任用,免除,:董事,监事,高级管理人员.5日报证监会派出机构 董事,监事,高级管理兼职. .5日报 期货公司调动高级管理人员职责分工。5日报证监会派出机构 期货公司处分董事。监事，高级管理人员5日报派出机构 期货公司风险监管指标达到预警标准。证派在5日内对公司核实，评估。证派人员2天到 期货公司与证券公司解约　。5日报证派。。 免除首席风险官.10报告 第一章 国务院期货监督管理机构 对期货市场实行 集中统一的监督管理 证监会对 期货交易所实行 集中统一的监督管理 期货交易所―――由国务院期货监督管理机构 审批。由中国证监会批准。 期货公司――――由国务院期货监督管理机构 批准。由中国证监会及其派出机构对它监督 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保