南兴装备股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

南兴装备股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 作为南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规，以及《公 司章程》、 《独立董事年报工作制度》等的规定和要求，在2017 年度工作中， 认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表 了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将2017 年度履行 职责情况述职如下： 一、参加会议情况 2017 年度，公司共计召开董事会会议8 次，股东大会2 次，董事会的召集 召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议 决议合法有效。本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按 时出席了所有董事会，对各次董事会相关议案均认真审议，积极参与讨论，并提 出合理建议，对会议的各项议案均以科学、审慎的态度行使了审议权和表决权， 充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。 1、出席董事会情况 独立董事 应出席董事 现场出 通讯出 委托出 缺席 是否连续两次 姓名 会次数 席次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席 曾庆民 8 8 0 0 0 否 本人对各次董事会会议审议的相关议案均投赞成票。 本人作为公司提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会的委员，对2017 年度召开的各次会议，认真审议并提出若干合理性建议和意见。 2 、出席股东大会情况 2017 年，在本人履职期间，参加了公司2017 年5 月 18 日召开的二〇一六 年年度股东大会。 二、发表独立意见情况 2017 年度，就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项 如下： 1、2017 年4 月2 日，同意公司《2017 年限制性股票激励计划 （草案）》及 其摘要，认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核 心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情 形，公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文 件所规定的成为限制性股票激励对象的条件；公司本次激励计划的考核体系具有 全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，对激励 对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。 2 、2017 年4 月19 日，同意《2016 年度利润分配预案》，认为该利润分配 方案是在2016 年经营业绩的基础上制定的，兼顾了投资者的利益和公司持续发 展的资金需求，不存在损害公司、股东和中小投资者合法权益的情形；公司出具 的《2016 年度内部控制自我评价报告》符合相关法律、法规及相关规范性文件 的要求，真实、客观、准确地反映了公司2016 年度内部控制制度的建设和实际 运行情况；公司本次自查人员对纳入自查范围的每个事项进行了详实的检查，自 查过程合法、公正，所出具的《2016 年度内部控制规则落实自查表》客观反映 了公司内控规则的落实情况，自查结论真实、有效；同意公司《募集资金年度存 放与使用情况的专项报告（2016 年）》；同意公司《2017 年度董事及高级管理 人员薪酬方案》；认为公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况， 公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保， 不存在损害公司和股东利益的情形，公司不存在以前年度担保责任延续至本报告 期内的对外担保事项。 3、2017 年 8 月 16 日，同意公司变更会计政策，公司本次会计政策变更决 策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形；公司2017 年半年度募集资金的实际存放和使用情 况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规 定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的 情形，报告内