瀚蓝环境股份有限公司对外担保管理制度2018年修订.PDFVIP

瀚蓝环境股份有限公司 对外担保管理制度（2018 年修订） 第一章 总则 第一条 为了保护公司、全体股东的合法权益和公司财产安全，防范风险，规范公司 对外担保的行为，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国 证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知 》、《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》、上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、 行政法规、证券监管机构的规则以及公司《章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本 管理制度（以下简称“本制度”）。 第二条 本制度所指对外担保，是指公司及公司全资、控股50%以上的子公司（含50%， 以下简称“控股子公司”），以第三人的身份为债务人所负的债务提供保证（一般保证、 连带责任保证）、抵押和质押等的行为。公司与控股子公司之间、控股子公司之间的相互 担保亦适用本制度。 第三条 本制度所称“对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司 对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和, 为已批准的担保额度内尚未使用额度 与担保实际发生余额之和。本制度所称的“总资产”、“净资产”以公司合并报表为统计 口径。 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何单位和 个人不得强令公司为其提供担保，公司高级管理人员对强令其为他人提供担保的行为应予 以拒绝。 第五条 公司对子公司对外担保实行统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供 担保，不得相互担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第六条 公司不得为实际控制人、控股股东及其关联方提供担保。 第七条 对外担保事项应当提交董事会或者股东大会进行审议。 第八条 下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50％以后提 供的任何担保； （二）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的 50％，且绝对金额超过5000万元以上的担保； （五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30％的担保； 股东大会在审议前述第（五）项担保时，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分 之二以上通过。 第九条 除须提交股东大会审议通过的担保事项外，其他担保事项应提交董事会审议 通过。对董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出 席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第十条 公司对控股子公司之外的单位提供对外担保，应当要求对方提供反担保，且 反担保的提供方应当具有实际承担能力。 第十一条 若公司为子公司提供超出股权比例的担保，董事会应对该担保是否公平、 对等、其他股东没有按比例提供担保的原因等发表意见。 第三章 对外担保申请的审核 第十二条 公司对外担保申请由公司财务部统一负责受理。被担保单位应当至少提前 五个工作日向公司财务部提交申请书及附件，担保申请书包括但不限于： （一）被担保人的基本情况； （二）被担保人与公司是否存在关联关系或者其他关系； （三）被担保人的主要业务及财务情况； （四）被担保人的银行信用等级证明（如适用）； （五）担保的主债务情况说明； （六）担保协议的主要条款（包括担保方式、类型、期限、金额等）； （七）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明； （八）被担保人不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （九）反担保方案（如须）。 第十三条 被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，包括但不限 于： （一）被担保人的营业执照、公司章程复印件； （二）被担保人最近一年经审计的财务