内部审核管理程序汇总.doc

目的 审核公司管理体系的运行是否符合要求,以确保管理体系的落实执行,达到持续改进的目的；对制造过程进行审核，以确定其有效性；对产品进行审核以确定产品符合所有规定的要求。 适用范围 适用于内部质量管理体系、环境管理体系、HSF管理体系审核、制造过程、产品的审核。 3、定义 3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2不符合程度 3.2.1严重不符合:系统失效、区域性失效、对产品质量或体系运行产生严重后果。 3.2.2一般不符合:严重不符合范畴外的不符合(如:独立的,偶发性的不符合规定的情况)。 3.3不符合项(分为三类) 3.3.1文件性不符合:指体系文件与标准(ISO/TS16949:2009、ISO14001：2004、ISO9001：2008、SS-00259）不符。 3.3.2实施性不符合：指过程或活动不符合文件的规定。 3.3.3效果性不符合：虽按文件执行，但未取得所期望的效果。 3.4观察项(主要有如下几类) 3.4.1不符合程度轻微且影响小的事项； 3.4.2有不符合迹象/趋势,但缺乏客观证据； 3.4.3审核准则未作规定,难以判断的不符合项； 3.4.4审核员/小组认为有利改进体系运行的事项； 3.5内部审核类型(分为三类) 3.5.1管理体系审核:对ISO9001：2008、ISO/TS16949:2009、ISO14001:2004和HSF管理体系的审核。 3.5.2制造过程审核:对产品制造过程进行的审核。 3.5.3产品审核:对产品符合性的审核（如：产品尺寸、功能、环境物质、包装、标签等）。 4、职责 体系信息部：协助管理者代表编制《内部审核计划》，经批准后分发到相关部门。 管理者代表：审批《内部审核计划》；指派适合的人员担任审核组长统筹内审工作；审批《内部审核不符合项纠正报告》；编制《内部审核总结报告》。 内审成员:编制内审检查表；记录审核证据；发行《内部审核不符合项纠正报告》；验证纠正措施的实施效果。 各部门:配合内审成员完成内部审核工作；对相关不符合项/观察项进行分析、处理, 采取纠正措施。 作业流程 5.1 主流程图 5.2 流程说明 角色活动 相关部门/岗位 活动 编号 时间 要求 输入 要点说明 输出 作业指导文件 体系信息部 001 / / 年底根据本年度各部门体系运行情况，制造过程的实际情况，产品符合情况编制下年度内审计划，经管理者代表审批后，将内审计划分发各部门。 内部审核分为体系审核、产品审核和制造过程审核。体系审核每年至少一次，，两次审核间隔不超过12个月，并要求覆盖与质量相关的过程、区域、人员及生产现场的所有工作班次和所有产品系列。产品审核必须一年内将所有产品审核一遍，制造过程审核必须对汽车产品制造过程每年审核一次。 注：质量/环境/HSF管理体系发生重大变化、社会要求或环境条件发生变化、发生严重质量/环境/HSF 问题时，或顾客抱怨发生时，或管理者代表认为有必要时，临时增加审核,该类审核由管理者代表以邮件通知相关部门或不通知的情况下组织人员突击审核。 《质量管理体系审核计划》 《年度产品审核计划》 《年度制告过程审核计划》 / 管理者代表 002 / / 管理者代表任命内审组成员； 审核员条件： ①经培训取得公司或培训机构内审员资格证书； ②对公司体系运作比较了解。 《内部审核员名单》 / 内审组 003 / / 编制《内部审核计划》 由审核组长编制《内部审核计划》,计划必须覆盖所有班次，计划内容包括： a .确定审核的目的 b. 确定审核的范围(ISO9001：2008、ISO/TS16949：2009/ISO14001：2004/HSF管理体系) c. 确定审核的方法 d .确定受审核的部门 e .确定内审小组成员的安排 f .审核所依据的文件 g .确定审核的时间安排 由管理者代表批准《内部审核计划》,并于审核前两周发放给受审核部门。 《内部审核计划》 / 内审组 004 / / 编制内审检查表 审核组长组织内审成员编制内审检查表, 内审检查表的内容至少应包括以下几点： a.依据的文件 b.受审核部门 c.审核内容 d.审核证据 e.结果判定 内审检查表经审核组长批准后,作为内部审核的依据。 《体系内审检查表》《制造过程内审检查表》 《产品内审检查表》 / 内审组 各相关部门 005 / 内审日程计划 在审核前由审核组长召集审核成员、受审部门负责人开会，介绍审核的目的和范围；审核计划安排的确认；介绍审核的方法和程序，确认末次会议的时间。 确定各部门受审人员（通常为部门主管）、陪审人员。 《会议记录》 / 内审组 受审部门 0