质量环境和职业健康安全整合型管理体系审核检查清单汇总.doc

质量环境和职业健康安全 整 合 型 管 理 体 系 审 核 检 查 清 单 4.1总要求(E/O4.1) 审核要点 向最高管理者或管代提问(根据三个标准的要求)： 组织如何充分识别了管理体系所需的各个过程？及其组织中的应用？ 为确保这些过程的有效运行和控制这些过程,如何确定了所需的准则和方法? ◆为支持过程的运行并予以监测,是否提供了必要的资源和信息(胜任岗位要求的人员、设备设施、工作环境、检测器具以及相关内外部信息) ◆如何监视测量、分析这些过程? 从总体上审查管理手册、程序文件是否符合标准的要求。 通过全部条款审核后，进行综合分析，作出评价。 取证证据 体系策划文件。 初始环境、安全状态评审报告。 4.2.3 文件控制（E/O4.4.5） 审核要点 是否建立了文件控制程序？是否对文件的编制、批准、发放、使用、更改、评审、作废等做出明确的规定？ 各关键岗位是否得到有效版本文件？ 如何识别文件的现行修订状态？ 失效文件是否及时撤出以防止误用？ 文件编号、名称、签署、标识、发放、保管、回收是否符合要求？ 外来文件如何识别、发放与管理？ 取证证据 文件发放、回收记录。 有效版本文件清单。 文件审批记录，文件修改批准记录，文件更新评审记录、文件受控标识。 作废文件管理办法。 4.2.4 记录控制（E4.5.4/O4.5.4） 审核要点 是否建立了记录控制程序？ 各项记录是否完整、保持？ 记录填写是否正确、字迹清晰、标识明确？ 记录是否规定了保存期限？ 记录的管理、贮存、标识、检索是否符合要求？ 取证证据 抽查近三个月有关质量、环境、安全绩效监视和测量记录或运行记录。 查巡资料库、档案室，了解记录的归档、编目、贮存环境情况。 5.1 管理承诺 审核要点 是否明确最高管理者在管理体系中的作用？管理职责是否到位？ 最高管理者是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 最高管理者在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？能提供哪些证据？ 最高管理者是否向员工传达满足顾客环境、职业健康安全和法律法规要求的重要性？ 是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（顾客）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 是否为每项活动提供充分的资源 取证证据 座谈会询问，领导回答 查阅组织简报、会议记录、个人记录。 5.2 以顾客（相关方/员工）为关注焦点 审核要点 1)公司是否掌握顾客、相关方对产品质量的要求以及对保护环境和职业健康安全的要求？ 2)组织如何将顾客、相关方和员工的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、相关方以及其他的满意？ 3)领导和员工对以顾客、相关方为关注焦点的意识如何？ 取证证据 座谈会询问领导有关顾客、相关方要求及其满足程度。 查阅有关顾客、相关方问询、反馈的文件和记录。 员工考查询问。 5.3 质量、环境和职业健康安全方针（E/O4.2） 审核要点 一个特点：管理方针是否适合组织的特点？ 一个框架：是否为制定目标（指标）提供框架？ 二个要求：管理方针是否形成文件，传达到全体员工；环境方针是否可被公众获取？ 二个承诺：是否满足顾客、污染预防、持续改进的承诺？是否遵守法律法规的承诺？ 一个评审：是否评审其持续适宜性？ 取证证据 管理手册，管理方针文件。 管理方针宣讲会议记录，管理评审记录。 员工考查询问。 5.4.1 质量目标，环境和职业健康安全目标（指标）（E/O4.3.3） 审核要点 管理目标是否在管理方针的框架下展开？是否具有激励性？ 质量目标是否包含产品要求？是否用质量特性指标表示？ 是否考虑到重大风险因素、法规要求和相关方的观点？ 环境目标（指标）是否考虑到重大环境因素、法规要求和相关方的观点？ 管理目标（指标）是否具有可测量性（定量测量、定性评价）？ 组织的管理目标是否分解到各部门各层次予以细化？ 采取什么措施实现管理目标？实施效果如何？ 取证证据 文件化的质量、环境、职业健康安全目标（指标）。 分解到部门的管理目标（指标）。 目标（指标）考核与评价记录。 管理评审报告。 （E4.3.3环境管理方案、O4.3.3职业健康安全管理方案） 审核要点 管理方案是否形成文件并经审批？ 管理方案是否针对重大环境因素和重点风险制定？ 管理方案是否规定了有关职能和层次的职责、权限？ 管理方案内容是否包含技术方法、资源需求、时间进度和检查验收办法？ 是否对管理方案的实施进行监视及考核？ 是否针对运行、活动和服务条件的变化而及时更新、修订和评审管理方案？ 取证证据 管理方案文件及批准记录。 管理方案更新、评审、修订记录。 管理方案实施监视考