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第一章 金融市场与金融工具
第一部分:本章真题考点总结
年份 单选 多选 案例 2009 1.金融市场主体:企业
2.金融工具的流动性
3.货币市场工具的“准货币性”
4.看跌期权
5.回购期限
(5分) 1.金融市场最基本的构成要素
(2分) 2010 1.金融工具性质中的反比关系
2.证券回购的利息
3.金融市场最基本的功能
4.金融衍生品市场的主体:套期保值者
5.看涨期权行使的条件
(5分) 1.CDs的特点
2.投资基金的特点
(4分) 1.金融衍生品:特征、期货、信用衍生品
(8分) 2011 1.金融市场的主体:家庭
2.金融市场的财富功能
3.回购协议的界定
4.商业票据的界定
5.掉期交易:常用于银行间外汇市场
6.B股
(6分) 1.金融工具性质的反比关系
2.我国金融市场存在的问题(4分) 2012 1.直接金融市场与间接金融市场的差别
2.金融市场最基本的功能
3.掉期交易
4.金融衍生品市场的主体:套利者
5.看涨期权
6.信用衍生品
(6分) 1.具有准货币特征的市场
2.CDs与普通定期存单的区别(4分) 2013 1.股票市场的融资期限
2.套期保值者
3.看涨期权的行权条件
4.银行间回购市场利率
5.创业板市场
(5分) 1.货币市场的子市场类别
2.我国债券市场特征
(4分) 2014 1.银行承兑汇票
2.看跌期权
3.我国债券市场主体
4.A股
5.国债期货
(5分) 1.我国多层次股票市场
我国参与同业拆借市场的金融机构
2015 1.市场风险
2.衍生金融工具:股指期货
3.金融市场的分类:发行市场与流通市场
4.弱式有效市场的信息集
5.资本市场工具的特点
6.我国同业拆借市场的交易品种:隔夜拆借
(5分) 1.证券回购的标的
2.我国多层次的股票市场 2016 衍生工具与原生工具的区分
质押式回购与买断式回购的区别
银行发行的金融工具:大额存单
创业板
金融期货的类别
证券投资基金的特征 货币市场的构成
银行承兑汇票市场的一级市场行为:出票和承兑
各类互联网金融模式的监管
说明:表中的下滑线字体表示的是重复性的考点
第二部分:本章主要考点解析
【考点一】金融市场的构成要素
金融市场主体:常考点
金融市场主体是金融市场上交易的参与者:资金的供给者与需求者
在金融市场上,市场主体具有决定意义:主体的数量决定工具的数量和种类,进而决定金融市场的规模和发展程度
(1)家庭:主要的资金供应者,也会成为需求者(购房、购车)
(2)企业
金融市场运行的基础,是重要的资金需求者和供给者
衍生品市场上的套期保值主体
政府:主要的资金需求者,暂时的资金供应者
(4)金融机构:
最活跃的交易者,扮演多重角色
最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道
充当资金供给者、需求者和中介等多重角色
金融机构作为机构投资者,在金融市场上具有支配作用
(5)金融调控及监管机构:特殊
重要的交易主体:
最后贷款人:资金的供给者
公开市场操作:参与金融交易,影响价格
监管机构
金融市场客体即金融工具:交易对象或交易标的物
(1)金融工具的分类
期限不同:货币市场工具(一年以内)、资本市场工具
性质不同:债权凭证、所有权凭证
与实际金融活动的关系:原生金融工具、衍生金融工具
(2)金融工具的性质:常考点
期限性
流动性,金融工具在市场上能够迅速转化为现金而不致遭受损失的能力。
注意两点:一是能否迅速变现;二是变现时损失的大小
收益性:包括两部分,一是股息或利息,二是买卖差价
风险性:预定收益及本金遭受损失的可能性,主要来源于信用风险和市场风险
一般而言,金融工具的期限性、收益性与风险性绑定在一起,彼此之间是正相关关系;它们都与流动性负相关。
3.金融市场价格
总结
金融市场主体与客体两个要素为最基本要素,是金融市场形成的基础。
【考点二】金融市场的类型
(一)按交易标的物划分
货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场等
(二)按交易中介划分:常考点
直接金融市场和间接金融市场。
直接金融市场:资金需求者直接向资金供给者融通资金的市场,如政府、企业发行债券或股票
间接金融市场:以银行等信用中介机构为媒介进行资金融通
二者的差别并不在于是否有中介机构参与,而在于中介机构在交易中的地位和性质。(直接金融市场中也有中介:信息中介、服务中介)
(三)按照交易性质划分
1.发行市场(一级市场)和流通市场(二级市场)
2.流通市场的两种形态:
固定场所:证券交易所,流通市场的核心
场外交易市场:活跃的发展趋势
3.发行市场是前提和基础,流通市场提供流动性,是发行市场的补充。
(四)按照有无固定场所划分:场内市场与场外市场
(五)按照交易期限:货币市场和资本市场
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