CCAA考试案例分析题汇编 一.doc

QMS 案例分析题汇编 1 某审核员在某企业审核9001 标准“6.2 人力资源”的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求，并结束了审核。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你将如何审核？ 2 在某建筑施工项目部现场，审核员发现了如下事实： （1）项目经理办公室放着一整套建设部编发的《建筑施工规范》大全，但该项目的技术负责人不知道哪些规范适用于现在施工的项目。7.2.1 （2）施工现场露天堆放着一些水泥，因前两天下雨而受潮，且部分包装袋已破损。7.5.5 （3）现场的一名电工没有电工操作证。6.2.2 根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。 3 某大厦保安部的墙上贴有《巡逻检查规定》，标明是两年前制定的，保安部经理提供的文件是六个月前刚刚制定的，内容有较大的变化。根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001-2008 标准的那些条款，并判断时候存在不符合。为什么4.2.3G 4 饮料罐装车间靠近大门口的货架上放置着待罐装的饮料瓶，大门敞开着，门外是马路，车来车往，尘土飞扬，根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么6.4 5 如何依据GB/T 19001-2000 标准审核“不合格品控制”过程？ 6 餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。根据以上证据，请说出审核员，审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么？5.5.1 7 某企业的质量手册中写明“本企业不承接来料加工业务，因此不适用9001 标准中7.5.4顾客财产的要求，因而删减7.5.4。”根据以上情况，依据9001 标准的要求，你认为该企业是否可以删减7.5.4 顾客财产的要求？为什么？ 8 某机械加工厂的加工工序没有制订作业指导书，工人加工的产品经检验有30%左右不合格。 根据以上情况，依据9001 标准的要求，你认为该加工工序是否一定需要制订作业指导书？为什么？7.5.1 9 审核员在进货检验站看见一个箱子内装5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该是两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20 个，因生产急用经生产部长批准先用了15 个零件，但经检验发现这5 个全部不合格，所以挂了‘拒收’标牌。审核员问：“另外的那15 外零件呢？”。检验科长说：“车间主任说那15 个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上，一时很难找到。” 根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？ （1）（ ）适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。 （2）（ ）组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。 （3）（ ）在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识。 10 审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分，对照ISO9001：2000有无不合格，为什么？7.5.4 11 审核员在某商场，看见一台温度设置于-5℃的冰箱，冰箱内装有各种需冷藏的奶制品。 审核员从冰箱中取出三种不同的奶制品，发现第一种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-10℃至0℃，第二种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-5℃至5℃,第三种奶制品包装盒上写明冷藏温度是0℃至5℃。 根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？ （1）（ ）组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。 （2）（ ）组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、贮存和保护。 （3）（ ）组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。 12 审核员在装配车间审核时，看见H233 型产品装配后没有经质检员的检验就直接进行了包装。审核员问质检员：“H233 型产品装配后不需要进行检验吗？”质检员说：“H233 型产品是按顾客提供的图纸和工艺文件生产的，合同中规定此批产品由顾客负责验收，因此，我们没有制订这种产品的检验规程，也不需要进行检验，如果顾客验收时发现有问题会通知销售科。” 根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？ （1）（T ）在对产品实现进行策划时，组织应确定产品所