某总经理内控视频会议上的讲话.doc

某总经理在内控视频会议上的讲话 同志们： 某公司自XXX年按照股份公司部署，开展内控体系建设工作以来，至今已有三年时间。三年来，在股份公司内控部的指导下，在某公司内控建设委员会的带领下，各级公司紧紧围绕股份公司的总体目标和工作部署，密切结合某公司实际情况，精心组织、统筹安排，广大干部员工锐意进取、不断努力，最终在XXX年内控测试中取得了例外事项为零的好成绩，顺利通过了XXX年度的内审外审测试，圆满完成内控体系建设阶段性工作任务，公司经营管理水平也得到了显著提高，为此公司将发放一次专项奖金进行奖励。 今天，我们召开公司内控工作会议，总结过去三年的内控工作，安排部署下一步工作任务，这对于进一步防范经营风险、提升管理水平具有十分重要的意义。刚才，内控项目组某副处长就公司内控工作情况向大家做了讲解，公司各单位、各部门要认真抓好落实。特别是某处长强调的普华审前调查报告和重要流程以及及时转资等问题，要引起各单位、各处室的重视，尤其是要引起主要领导的高度重视。 下面，我再讲四个方面的问题。 一、对三年来内控体系建设工作的总体评价 三年来，经过广大内控体系建设人员和全体员工的共同努力，某公司内控体系建设工作取得了丰硕成果。今年3月份，在股份公司对某公司内控建设考核评价意见书中确认：截止到X年X月X日，某公司在外部审计、管理层测试过程中发现的问题，均已得到了有效整改，最终测试例外事项为零，公司XXX年度内部控制执行情况达到了股份公司规定标准。某公司通过XXX年度管理层测试和外部审计，充分表明公司内控工作思路正确、方法得当、推进有力，标志着公司内控项目建设阶段性目标已经圆满实现。 在某公司开展内控体系建设过程中，公司上下按照股份公司的总体部署，围绕内控体系建设的总体目标，开拓创新，稳步推进，建立了一套科学有效、符合某公司实际的内控体系，为公司的持续健康发展提供了重要保障。 一是公司各级领导高度重视、精心组织。公司成立了内控项目建设委员会，抽调精干力量组成了内控项目组。公司领导班子和内控项目建设委员会多次召开会议，专题研究内控体系建设，统一部署各项工作。 二是所属各单位和机关各处室主动加压、狠抓落实。各单位、各部门按照公司的统一部署，紧密结合实际，加强领导，大力推进，形成了“人人学习内控，人人重视内控，人人按内控办事”的良好氛围。 三是公司各级内控工作人员忘我工作、无私奉献。大家在时间紧、任务重、人员少，又是在被临时调整为重要业务单位、没有现成经验可以借鉴的情况下，积极探索，大胆实践，创造性地开展各项工作，尤其是在体系建设和迎接测试最为紧张的阶段，内控工作人员夜以继日，加班加点，付出了大量心血和汗水，做了大量艰苦细致的工作，保证了内控建设的稳步推进。在XX年之初，某公司被股份公司确定为重要业务单位之后，领导班子对公司能否顺利通过内控审计测试没有底气、没有信心，但看到各级内控工作人员卓有成效的工作，我们感觉到顺利通过审计测试是完全有把握的。 二、内控体系建设取得的主要成效 内控体系的建设与运行，进一步规范了公司生产经营管理行为，提升了广大干部员工的风险防范意识，促进了公司经营管理水平的提高。 一是建立了一套有效的内部控制机制，保证了财务报告的真实性。内部控制以重要的财务流程为起点，向业务前端延伸，注重相关业务部门的事前、事中控制，加强事后监督，有效保证了会计信息的采集、归类、记录和汇总，如实反映了公司经营行为，保证了财务报告的及时性、完整性和准确性，为企业经营决策提供了可靠依据。 二是强化了信息系统控制措施，降低了信息安全管理风险。按照信息系统内部控制的要求，公司大力加强信息建设项目管理，全力推进信息系统物理集中，进一步强化网络安全运维管理，使信息安全风险得到有效控制。 三是强化了风险管理理念，进一步规范了企业经营行为。内部控制体系的建立和有效运行，使公司广大干部员工在工作中形成了重制度、重程序、重证据的浓厚氛围，树立了新的风险管理理念和系统管理的思想，并通过创新监督检查机制，强化了制度执行，解决了一系列生产经营管理难点问题，规范了企业经营行为。 四是培养了一支内控骨干队伍，为体系的长期有效运行提供了人员保证。内控体系建设的过程，也是一个培养人才、锻炼队伍的过程。三年来，公司绝大部分管理人员直接参与了内控体系建设的全过程，他们熟练掌握业务流程描述、风险识别、内部审计、控制实施等内控核心技术，具有较强的业务能力和吃苦耐劳的敬业精神。伴随着一套高质量的内控体系建立并投入运行，一支精干高效、素质过硬、责任心强的内控建设队伍逐渐成长、成熟起来。 五是建立了一套先进的管理体系，进一步夯实了企业管理的基础工作。公司在认真汲取某公司成立以来的优良传统、管理经验的基础上，通过对控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个方面的科学规划，系统地规范了公司经营管理