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法学核心课 市场规制法 吕明瑜 第十章 期货监管法律制度 序言 本章核心问题 1、什么是期货监管法？ 2、期货监管的模式有哪些？ 3、中国证监会监管期货的职权有哪些？ 4、履行监管期货职责的措施有哪些？ 5、如何进行期货交易所监管？ 6、如何进行期货公司监管？ 7、违反期货监管法有哪些责任 问题一：什么是期货监管法？ 理解概念的二个关键点 问题三：中国证监会监管期货 的职权有哪些？ 问题四：履行监管期货职责的 措施有哪些？ 问题六：如何进行期货公司监管？ 问题七：违反期货监管法的 责任有哪些？ Thank You! * Zhengzhou University 郑州大学法学院 教授 博导 河南省特聘教授 反思： 1、“3.27” 国债事件 2、广联“籼米事件” 3、苏州红小豆602事件 4、海南中商f703咖啡事件 概念 调整 期货监管 经济关系 法律规范 期货范围 监管依据 《期货交易管理条例》 商品期货 金融期货 问题二：期货监管的模式有哪些？ 三级管理 政府监管 新增产值 期货交易所 行业自律组织 政府主管机构 自律监管 两种性质 制定规则与标准权 1 信息公开监督权 5 依法审批权 2 期货交易监督权 3 期货机构监督权 4 6 行业协会督导权 7 期货国际交流权 8 违法查处权 现场检查与取证 查询 冻结 封存账户 查阅 复制 相关资料 封存相关资料 操纵价格 内幕交易15日+30日 当事人与相关人 可能转移隐匿毁损 期货类与其他相关信息 期货业主体住所 涉嫌违法之场所 可能转移隐匿毁损 限制权利 询问 要求做出说明 通知阻止出境 业务活动监管 不得参与期货交易 不得从事未经批准之金融投资 市场准入监管 设立许可制 会员制 公司制 风险管理监管 保证金制 当日结算 涨跌停板 持仓限报 风险准备金 履行职责监管 职权行使情况 制度建设情况 紧措适用情况 问题五：如何进行期货交易所监管？ 限期整改 停业整顿 托管或接管撤销 市场准入 经营条件 风险管理 内部控制 关联交易 保证金存管 持续性经营 主要监管内容 主要监管措施 吊销许可证 暂停交易 警告 行政 责任 责令改正 罚款 没收违法所得 停业整顿 撤销资格 *
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