2017年12月新版检验检测机构内部审核表.doc

2017-2018年度检测机构内部审核表 THCJ/LX/22/01 内审员 负责内审范围 内审时间 准则条 款 条款要求 检查内容、方法 检查情况记录 判断结论 符合 基本符合 有一般问题 问题严重 不符合 4.1 组织 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 查（1）机构建立的文件。 （2）是否有公正性声明 （3）是否有承诺。 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任 查（1）本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。 （2）是否独立行文，查文件发放 （3）财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权 查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任 查（1）机构地位、通讯。 （2）是否有不在一地的工作场所。 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系 查本所的人员配备情况 专业技术和管理人员人数是否适应（专业和管理） 准则条 款 条款要求 检查内容、方法 检查情况记录 判断结论 符合 基本符合有一般问题 问题严重 不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突 查（1）检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。 （2）检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。 （3）查客户的投诉和申诉记录。 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会 查（1）手册是否有必威体育官网网址的内容。 （2）是否有相应的程序文件规定。 （3）从样品接受、登记管理查客户的必威体育官网网址要求 （4）检查检测活动中必威体育官网网址控制措施和实际情况。 准则条 款 条款要求 检查内容、方法 检查情况记录 判断结论 符合 基本符合有一般问题 问题严重 不符合 4.2 管理体 系 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 查（1）管理层是否组织建立了本所质量管理体系。从组织机构、职责和过程和资源等方面。 （2）本所是否制定质量手册、程序文件、作业指导书、记录等文件，文件的完整性如何，是否缺项。 （3）机构负责人是否组织学习，宣贯了体系文件，各负责人员是否熟悉、理解文件，实施情况如何，审核时查，相应学习、宣贯记录和现场提问有关人员。 4.2.1 文件控 制 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责 查（1）是否建立文件控制程序文件。 （2文件是否按规定有编制、审核、批准。 （3）文件的受控标识。 （4）文件的发放、保管等是否按规定去做了。对本所的所有文件，包括外来文件全部进行检查。 4.2.2 检测分 包 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。 查（1）本中心手册等文件是否有份报的内容和描述。 （2）分包的文件内容是否符合标准规定要求。 （3）本中心是否有分包项目、分包协议等。 准则条 款 条款要求 检查内容、方法 检查情况记录 判断结论 符合 基本符合有一般问题 问题严重 不符合 4.2.3 服务和供应品的采购 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并制定实施相应的必威体育官网网址措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 查（1）是否有服务和供应品控制的程序文件。 （2）是否建立合格服务和供应商名单。 （3）是否保存合格服务、供应商评价，资质证明材料。从办公室处查询。 4.2.4 合同评 审 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作