C-TPAP管理规程及处罚规定.doc

**集团有限公司 员工违反C-TPAP管理程序处罚规定 内容 违者处罚规定 第一次 第二次 第三次 1、在厂内进行非法活动 交公安处理 2、破坏C-TPAP保安设备、设施 交公安处理 3、带违禁物品上班、出入厂 交公安处理 4、擅自闯入仓库、闭路电视控制室、装卸货等敏感区域 口头警告 书面警告 解雇 5、翻越围墙出入厂 书面警告 解雇 6、保安人员没有安排登记出车辆及货物 书面警告 书面警告 解雇 7、保安人员没有安排来访车辆停放在指定的停车区 书面警告 书面警告 解雇 8、保安人员没有登记来访人员而放人入厂 书面警告 解雇 9、保安人员不再现场监察装卸货 书面警告 解雇 10、来访人员无人陪同 书面警告 解雇 11、在厂区内、出入厂没有佩戴工作证 口头警告 书面警告 解雇 12、不接受保安员的盘查 解雇 13、破坏C-TPAT闭路电视录像、电脑等资料 交公安处理 14、没有对员工进行背景调查 书面警告 解雇 15、打击、威吓和歧视举报坏人坏事人员 解雇 16违反成品装柜作业程序及要求 书面警告 解雇 17、没有检查空货柜作业程序及要求 书面警告 解雇 18、没有按照要求保管好货柜封条 口头警告 书面警告 解雇 19、出货没有上封条 书面警告 解雇 20、没有登记和跟踪货柜封条 书面警告 解雇 21、擅自更改电脑密码 口头警告 书面警告 解雇 22、未经许可擅自打开、操作、删改别人电脑及资料 口头警告 书面警告 解雇 23、泄漏电脑密码 口头警告 书面警告 解雇 24、成品出货员没有监察及跟踪货柜 口头警告 书面警告 解雇 C-TPAT安全手册目录 评级： 高风险0-70；中风险71-80；低81-100 （71分PASS） 一：人员安全： 1：员工手册/厂规 2：员工招聘程序 3：员工档案（新员工入厂登记表/员工花名册/劳动合同） 4：员工调查背景和记录 5：相关人员资格证书 6：关键人员背景调查记录 7：员工培训计划和培训记录 8：离职人员控制程序（含辞职申请书和物品移交记录） 二：门禁和访问控制： 1：员工身份证识别管理程序：（含工作证发放回收记录） 2：访客/车辆安全管理程序： 2．1访客/车辆进出登记记录 2．2访客证发放/回收记录 2．3每周预预访客名单 3：邮件和包裹安全管理程序： 在门卫转交接收人前要有保安检查，包裹要在收件人在场的情况下保安拆箱检查。 3．1邮件和包裹审查记录 3．2快递收发登记表 4：限制区域控制管理程序 4．1限制区域出入授权列表（原材料仓库/包装车间/成品仓库 人员名单/照片，授权人员厂证颜色区分） 4．2限制区域出入记录 5：钥匙控制理程序 5．1钥匙/ID卡 发放/更换记录 6：货物出入管理制度 6．1管理人员签名笔记清单 6．2禁止和受限物品管理规定 三：货柜安全： 1: 运输安全和装运作业控制程序: 1.1装运前车辆核对记录 1.2装柜监管/(装柜人员名单) 记录 1.3装柜照片记录 1.4货柜封印照片记录 1.5安全线路记录 1.6货柜跟踪录/监运记录(如有跟车监运人) 2：集装箱安全检查和管理程序： 2．1集装箱安全检查记录：集装箱七点检查：前后，左右，顶底，门里外。集装箱进厂检查记录 2．2集装箱安全检查培训指引：柜过程控制：监柜专职人，1/3照片，1/3照片，1/3照片。 2．3车（拖车）安全检查记录：集装箱出厂追踪：到达目的地路线，时间，雇佣保安跟车。 2．4非本公柜进出记录 3：封条管理程序： 7.1封条管理和使用记录：符合ISO/ 17712PS标准，封条要用金属式的，不要用塑料封条。封条授权专人管理，对封条号拍照，封条由他上锁，货柜上锁后对封条号和货柜一起拍照保存，签名记录，破损后如何处理 7.2 封条安全性证明文件 7.3不合格封条报告记录 四：程序安全 1：运输安全和装运作业控制程序 2：公司走货/收货管理程序 3：货物凭据管理规定 3．1票据/订单记录（货物清单/订单/采购单/出货凭证/收货记录） 3．2海关文件保存 3．3美国海关装船前24小时申报舱单管理规定 4：仓库安全管理程序 4．1危险物品清单 5：货物短缺和过剩处理程序 5．1货物收入异动表 6：物料追踪程序 6．1物料清单/存储记录 6．2成品货物进出记录 五：安全培训和警觉意识 1：安全培训管理程序 1．1员工安全培训教材（员工/保安/货柜安全） 1．2员工安全培训计划 1．3员工培记录 1．4关键人员培训记录 1．5保安培训记录 2：内部举报制度 2．1内部举报记录 3