华澳·中小企业发展基金IV号集合资金信托计划可行性研究报告V8.pdf

华澳·中小企业发展基金 IV 号 集合资金信托计划 可行性研究报告 报告部门：上海信托业务二部 报告完成日期：2012 年 9 月 13 日 - 1 - 目 录 1. 内容摘要 - 4 - 1.1 报批项目 - 4 - 1.2 信托项目概述 - 4 - 1.3 投资理由及策略概述 - 5 - 1.4 收益情况 - 6 - 1.5 风险控制措施 - 6 - 1.6 项目实施时间表- 6 - 2. 尽职调查情况说明 - 8 - 2.1 初步尽职调查情况- 8 - 2.2 法律尽职调查 - 8 - 2.3 财务尽职调查 - 8 - 2.4 主要尽职调查对象- 8 - 3. 交易对手情况- 9 - 3.1 联合创业担保集团有限公司 - 9 - 3.1.1 基本情况- 9 - 3.1.2 历史沿革- 9 - 3.1.3 股东情况- 9 - 3.1.4 组织结构- 10 - 3.1.5 行业分析- 11 - 3.1.6 业务运营- 14 - 3.1.7 公司发展规划 - 15 - 3.1.8 财务状况- 16 - 3.1.9 总体评价- 24 - 3.2 大连先锋企业管理有限公司 - 25 - 3.2.1 基本情况- 25 - 3.2.2 股东情况- 25 - 3.2.3 组织结构- 25 - 3.2.4 业务运营- 26 - 3.2.5 财务分析- 27 - 3.2.6 总体评价- 28 - 4. 担保方或其他补充还款来源提供者- 29 - 4.1 公司法人保证担保- 29 - 5. 还款来源分析- 30 - 5.1 第一还款来源 - 30 - 5.2 第二还款来源 - 30 - 6. 风险及防范措施- 31 - 6.1 行业风险 - 31 - 6.2 合规与法律风险- 31 - 6.3 信用和流动性风险 - 31 - 6.4 操作风险和管理风险 - 32 - 7. 合规性分析 - 34 - 8. 拟设立信托分析- 35 - - 2 - 8.1 交易背景 - 35 - 8.2 方案概述 - 35 - 8.3 基本交易结构 - 36 - 8.4 交易流程 - 36 - 8.5 交易方案要点 - 37 - 8.5.1 信托计划发行条件 - 37 - 8.5.2 信托计划成立条件 - 37 - 8.5.3 信托计划规模 - 37