x期货公司员工管理制度手册.doc

【必威体育精装版资料，WORD文档，可编辑】 华创期货员工手册 目 录 前言………………………………………………………………………………1 第一部分 员工基本守则…………………………………………………5 第二部分 合规业务指南……………………………………………………8 第一章 总则…………………………………………………………………8 第二章 公司合规管理体系…………………………………………………8 第三章 员工行为合规的原则性要求和禁止行为………………………9 第四章 业务合规要点……………………………………………………11 一、经纪业务类………………………………………………11 二、交易服务类 ……………………………………………13 三、风控结算类………………………………………………………17 四、财务管理类……………………………………………………19 五、信息技术类…………………………………………………………25 六、综合管理类………………………………………………………27 七、投资者教育类………………………………………………………29 八、合规审查类…………………………………………………………30 九、公司治理类………………………………………………………32 第五章 违规举报………………………………………………………34 第六章 附 则…………………………………………………………35 前 言 本员工手册分为《员工基本守则》和《员工合规指南》两部分，是公司最基本的管理制度和执业底线，是员工开展各项工作的前提和保证，也是公司合规经营的最高纲领。凡触及底线的行为，无论对公司的规范运作亦或对个人的执业发展都将带来严重危害。因此，熟悉和遵守基本守则和与自身岗位工作相关的合规底线是我们每一位华创期货员工的义务。 第一部分 员工基本守则 为了保证公司合规有序经营，持续健康发展，并打造公司核心竞争力，特制订本守则。 第一条 本守则是公司最基本和最重要的内部管理制度，是开展各项工作的前提和保证。公司每位员工必须认真逐条学习严格持续遵循。 第二条 严格按《公司法》和《公司章程》进行各项经营管理工作，坚持法治，杜绝人治。 第三条 深刻掌握和坚决执行《期货交易管理条例》为核心的监管部门制定的各项法规规章和规范性文件，作为各项工作的指引一以贯之。 第四条 自觉遵守《中国期货业协会会员自律公约（修订）》的各项约定，坚决维护行业秩序和市场环境。 第五条 认真学习和严格遵守《期货从业人员执业行为准则》中规定的每一条要求，以身作则，严于律己。并时刻做到自重、自省、自警、自励。 第六条 自觉维护公司的合法利益和声誉，杜绝损害公司和客户合法利益的行为，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用。 第七条 公司的目标和使命。我们要成为国内最好的期货公司：真正能持续为客户控制风险，减少损失，扩大盈利，帮助客户赢的公司；我们要成为国内期货公司里最好的团队：一群平凡的人干出了不平凡的事。 第八条 公司统一的价值观： 仁义礼智信是我们做公司的原则。“仁”，仁者爱人，替人着想；“义”，合理、公平、公正；“礼”，有礼有节、不卑不亢；“智”，创新、进取、科学发展；“信”，诚信守约，正直守时。 客户第一，是我们经营管理的核心。我们每个人心中的经营管理组织结构图，最上边是客户，最下边是总经理，即总经理服务副总，副总服务部门负责人，部门负责人服务员工，员工服务客户。指令永远是从上面发起的，公司谁最大，是客户最大。同时，客户也就是我们最杰出的成就。 人是资本而不是成本，员工是我们最宝贵的财富。公司通过对员工进行投资而使其增值并且创造新的价值，从而提升组织的管理能力和核心竞争力，并实现股东价值的最大化。 第九条 公司做事原则：艰苦奋斗、勤俭节约；自力更生、埋头苦干；兼收并续、改革创新。 第十条 公司用人原则：有德有才破格重用，有德无才培养使用，有才无德限制使用，无德无才坚决不用；公司对人才的理解：真正的人才，不是能够评判是非，指出对错的人，因为几乎每一个人都能做到这一点，真正的人才是能够让事情变得更好的人。 第十一条 员工基本要求：一个基本前提是团结，二个基本条件是有觉悟和执行力，三个基本要求是忠诚、有责任心、有担当，四个基本素质是容得下人、吃得了亏、受得委屈、懂得感恩。 第十二条 齐心协力建设公司合规文化、风险文化，合规经营是前提和根本，风险管理和控制则是关键。 第十三条 弘扬正气，倡导包容，追求和谐，坚持公平。正气盛则行得正，坐得端；包容才能汇聚各方人才，接纳各种意见，才有更好的民主氛围；和谐的氛围和公平的对待才好快乐的工作和成长。 第十四条 鼓励学习和研究，倡导终生学习，推崇创新和改革，上下一心积极把公司打