质量、环境检查表.docVIP

质量、环境管理体系内部审核检查表 要求 审核要点 审核方法 检查记录 ISO9001标准条款 ISO14001标准条款 4.2.2质量手册 4.4.4文件编制 手册说明的剪裁细节是否合理? 手册内容的覆盖面是否完整？ 手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点? 对手册进行审查时,可同时要求组织提供程序文件和主要文件清单,以审查QEMS是否能全面覆盖标准的所有要求 审查标准明示的17个程序文件,包含对标准要求删减的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求 4.2.3文件控制 4.4.5文件管理 组织是否制定了形成文件的程序? 组织QEMS文件包括哪些?文件是否符合组织的产品特点QEMS要求? 文件发布前是否得到批准?文件的修订是否及时? 修订后是否被重新批准? 识别文件现行修订状态的方法是什么?是否满足要求? 使用处是否得到有效版本的适用文件?作废文件是否从发放场所及时收回? 外来文件是否得到识别?发放如何控制? 保留作废文件的标识是否清晰? 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件,了解实施情况. 检查程序文件是否符合标准要求，是否与手册相协调? 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件? 了解相关文件审批、发布、发放记录的规定及控制文件有效版本和作废文件方法是适用性和有效性。 检查QEMS文件清单，抽查了解其编号及受控情况。 检查文件更改情况，了解其通知/更改时间、失效文件的处理情况 4.2.4记录控制 4.5.3记录 是否制定了记录的控制程序? 记录的标识是否清楚?检索是否方便? 是否规定了记录的保存期? 向负责记录管理的部门负责人索取文件控制的程序文件,了解实施情况? 检查程序文件是否符合标准要 5.1管理承诺 4.2环境方针 最高管理者对其建立和改进QEMS的承诺能够提供哪些证据? 最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性? 最高管理者采取了哪些相应措施，将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员? 组织的成员如何认识这种重要性? 通过与最高管理者座谈,了解他是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性.在QEMS中是如何体现的?如对顾客、相关方的要求识别、产品要求的评审、设计和开发、顾客满意度的测量和监控、数据分析及持续改进等方面的要求。 5.2以顾客为关注焦点 组织如何确定顾客的需求和期望? 将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么? 组织如何证实顾客的需求和期望转化为相应要求并得到了满足? 通过有最高管理者座谈,了解他对以顾客为关注焦点的质量管理原则的理解,并在审核与顾客有关的过程、设计和开发过程、顾客满意度的测量和监控过程及持续改进过程等方面寻求证据予以证实 5.3质量方针 4.2环境方针 最高管理者是如何认识质量方针和环境方针的重要性? 制定的质量方针和环境方针能否满足标准的要求? 质量/环境方针和目标的关系是否明确? 组织采取什么措施传达质量/环境方针? 组织各层次对质量环境方针的理解程度如何? 质量/环境方针的评审及修改状态是否符合文件 控制的要求? 审核最高管理者对制定的质量/环境方针的内涵的说明,是否为质量/环境目标提供了框架?怎样在适当层次上达到沟通和理解,如何进行分解,是否在持续适宜性方面得到了评审. 5.4策划 5.4.1质量目标 4.3策划 4.3.3目标和指标 质量/环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜? 目标是否与方针给定的框架一致? 目标是否是可测量?测量方法是否明确? 在制定、环境目标时，是否考虑了法律和法规及其他要求、重要环境因素? 在制定环境目标时，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体、指标是否量化）? 目标和指标遵循了环境方针了吗?(如包括对污染预防的承诺) 从产品特性及服务特性中,从作为框架的质量/环境方针所对应的内容中识别建立质量/环境目标的适宜性 . 质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的,考察其测量方法的合理性. 查询与受审核部门有关的环境目标和指标是什么? 审核受审核部门环境目标和指标的完成情况,评价其适用性. 4.3.1环境因素 是否建立并保持了识别和评价的方法? 在识别与评价方法中是否考虑了三种时态\三种状态及7种污染形式? 明确如何及时更新重大环境因素? 是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标对照）? 查看重大环境因素清单. 向负责管理环境因素识别和评价的部门负责人索阅控制程序,了解其实施情况. 通过查看程序了解有无识别与评价的具体方法. 查询受审核部门的重大环境因素有无遗漏(从重大环境因素清单中核对) 5.4.2QMS策划 4.3.