环境体系审核.doc

PAGE PAGE 18 14001环境管理体系审核 二零零二年五月二十日 环境审核概述 1．环境体系审核的术语定义 环境管理体系(environmental management system ) 全部管理体系的一部份，其中包括为制定、实施、实现、评审与维护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。 环境管理体系审核(environmental management system audit ) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria ) 审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包括方针、规程、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的EMS要求。 审核组(audit team ) 被委派承担预定审核的一组或一个审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。 注6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。 受审核方(audited) 受审核的组织 审核员（环境）(auditor environmental ) 有资格实施环境审核的人员 审核组长（环境）(lead auditor environmental ) 有资格管理与实施环境审核的人员。 委托方 委托进行审核的组织。 注：委托方可以是受审核方，或是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。 学位(degree ) 被承认的国家或国际学位或同等资格。通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。 中等教育(secondary education ) 国家教育体系中继初等（或基本）教育之后的那一部份，其毕业升入大学或同类院校直接衔接。 组织(organization ) 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。 主题事项(subject matter ) 特定的环境活动、事件、条件、管理体系，和（或）有关上述事项的信息。 技术专家(technical expert ) 为环境审核提供专门知识与技能的人员，但他（们）不以审核员的身份参加小组工作。 审核结论(audit conclusion) 审核员关于审核主题事项的专业判断和意见，它应立足于并不得超越审核员根据发现所做出的论证。 审核准则(audit criteria) 审核员用来用为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、操作惯例、程序或要求。 注：要求包括（但不仅限于）标准、指南、规定的组织要求、法律或法规要求等。 审核证据(audit evidence ) 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注1：审核证据（定性的或定量的）是供审核员用来断定是否达到了审核准则。 注2：审核证据通常来自就审核内容所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或其他方法。 审核发现(audit findings) 将收集的审核证据与认可的审核准则进行比较评价所得出的结论。 注：审核发现是编写审核报告的基础。 2．环境管理体系审核的主要流程 有关环境管理体系审核的标准目前主要有3个，它们是： ISO14010环境审核指南 通用原则 ISO14011环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南 环境审核员资格要求 标准指出了审核的目的和范围： 审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上；审核范围是根据满足审核目的需要，通过审核组长与委托方有磋商决定的；审核范围规定了审核的范围与周界。 标准还指出： 为了加强审核的一致性和可靠性，应根据一套文件化的，确切规定的方法与系统化的程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。 图5-1就列出了这种一致的方法和程序，参见图5-1“环境管理体系审核的主要流程”。 受审核方或委托方申请 受审核方或委托方申请 受审申请 受审申请 外部审核用组成审核员 外部审核用 组成审核员 修改至合格文件预审 修改至合格 文件预审 初访（需要时） 初访（需要时） 制定审核计划 制定审核计划 审核准备审核组任务分配 审核准备 审核组任务分配 工作文件准备 工作文件准备 首次会议 首次会议 审核实施收集证据 审核实施 收集证据 审核发现 审核发现 未次会议 未次会议 审核报告提交审核报告 审核报告 提交审核报告 报告分发、文件留存 报告分发、文件留存 跟踪审核 跟踪审核 批准注册 批准注册 颁发证书 颁发证书 外部审核用认证后监督审核 外部审